Обязательства с участием третьих лиц в российском гражданском праве

Актуальность темы

исследования. Современный гражданский оборот, основанный на равенстве, автономии воли и имущественной самостоятельности участников, характеризуется возрастающим многообразием возникающих в его рамках обязательственных связей. Права требования из обязательств становятся действенным инструментом в деле удовлетворения потребностей субъектов общественной жизни, а само обязательство отличается значительной подвижностью, как в части субъектного состава, так и в области содержания. В результате многочисленные правовые связи в процессе своего существования неизменно обуславливают друг друга, а обязательство как таковое располагается не в изолированном правовом вакууме, а условиях значительного влияния на него третьих лиц.

Отечественному гражданскому праву известны различные формы воздействия третьих лиц на обязательственную связь должника и кредитора: от прямого приобретения таким лицом прав по договору в его пользу или обеспечения третьим лицом исполнения обязательства (посредством залога имущества третьего лица, поручительства, банковской гарантии) до фактического исполнения обязательства третьему лицу или третьим лицом, в том числе в силу права на удовлетворение требований кредитора, предоставленного законом. Использование указанных конструкций позволяет участникам гражданского оборота достигать самых различных целей, среди которых содействие надлежащему исполнению обязательства, экономия связанных с исполнением расходов, защита охраняемых законом интересов третьих лиц и др.

Вместе с тем многообразие механизмов привлечения в обязательство третьего лица приводит к их разрозненному правовому регулированию, фрагментарной научной разработке и непоследовательному практическому применению. Отсутствие в отечественной цивилистике разработанной системы обязательств с участием третьих лиц приводит к смешению правовых форм участия третьих лиц в обязательствах.

Как следствие, возникающие правовые проблемы, в том числе относительно обязательности действий третьих лиц для сторон обязательства или влияния обязательства на правовое положение третьего лица, решаются в ограниченных рамках отдельных институтов и не учитывают общей логики механизма включения третьего лица в различные виды относительных правоотношений. По этой причине предлагаемые решения обосновываются не природой складывающихся связей, а оценочными аргументами целесообразности и полезности, в результате чего рекомендуемые практике подходы отличаются противоречивостью, что дезориентирует и субъектов гражданского права, и правоприменителей и в конечном итоге негативно сказывается на стабильности имущественного оборота.

Недаром в Концепции развития гражданского законодательства уделено существенное внимание совершенствованию общих положений обязательственного права России, в числе которых и положения об обязательствах с участием третьих лиц1. В Концепции, в частности, указывается на необходимость разграничения сфер взаимоотношений между третьим лицом и кредитором, с одной стороны, и третьим лицом и должником, — с другой.

В таких условиях приобретает особую актуальность и важность построение системы обязательств с участием третьих лиц, в рамках которой предлагается разграничить правовые формы участия третьих лиц в обязательстве и способы их фактического воздействия на динамику.

1 См.: Концепции развития гражданского законодательстваКонцепция совершенствования общих положений обязательственного права России // СПС Кон-сультантПлюс. относительного правоотношения. Построение такой системы требует глубокой теоретической разработки механизма поэтапной реализации обязательства с участием третьего лица и природы возникающих и изменяющихся в его рамках связей. Наконец, формирование системы обязательств с участием третьих лиц должно способствовать их комплексному толкованию, при котором статус участников и природа порождаемых ими связей должны определяться последовательно, согласованно и с учетом специфики всей совокупности таких обязательств и возникающих между ними взаимодействий.

Степень разработанности темы исследования. В истории цивилистики степень интереса к исследованию обязательств с участием третьих лиц определяется тем, насколько в тот или иной период развития юридического быта конструкция обязательства допускала включение в него иных по отношению к сторонам субъектов. В римском праве обязательство имело действие исключительно в отношении сторонв российском дореволюционном праве приобретение третьим лицом выгод из договора допускала обычная практикав советском гражданском праве формы участия в обязательстве третьих лиц получали легальное закрепление, но не имели широкого распространения на практике в силу административно-командного характера экономики. Таким образом, основная доля исследований обязательств с участием третьих лиц приходится на современный период отечественной цивилистики. Вместе с тем в большинстве случаев исследования обязательств с участием третьих лиц ограничиваются рамками отдельных институтов и нормативных положений: банковской гарантии, поручительства, залога имущества третьих лиц, переадресовки и возложения исполнения.

Среди последних работ, в которых ученые уделили самостоятельное внимание специфике правового статуса третьего лица в обязательстве, нельзя не отметить диссертационные исследования Ю. Ю. Захарова.

Договор в пользу третьего лица в теории и хозяйственной практике"), И. В. Киселя («Обязательства с участием третьих лиц») и М. К. Кроз («Третье лицо в обязательстве»). Вместе с тем анализируемые авторами группы обязательств с участием третьих лиц формируются на основе поверхностных критериев, а потому объединяют в одни комплексы разнородные правовые институты. Так, М. К Кроз хотя и провозглашает в качестве методологической основы исследования внимание к правовым аспектам, включает в построенную классификацию самые разнообразные примеры причастности третьих лиц к обязательству (от цессии до эвикции), зачастую отражающие фактическое, экономическое и тому подобное взаимовлияние субъектов гражданского оборота, но не их юридическое участие в обязательствах друг друга.

Таким образом, в отечественной цивилистике остается актуальным вопрос о формировании системы обязательств с участием третьих лиц, в рамках которой будут отграничены правовые формы участия третьих лиц в обязательстве и способы их фактического воздействия на динамику правоотношения и построенной на основе поэтапного анализа механизма реализации обязательства с участием третьего лица и природы развивающихся при этом правовых связей.

Теоретическую основу исследования составили труды отечественных цивилистов дореволюционного, советского и современного периодов, обращавшихся к рассмотрению вопросов, связанных как с категориями гражданских прав и правоотношений в целом, так и отдельных видов таких прав и правоотношений: М. М. Агаркова, А. Б. Бабаева, В. А. Белова, М. И. Брагинского, С. Н. Братуся, В. В. Витрянского, Ф. И. Гавзе, Б. IVL Гонгало, Н. Д. Егорова, Б. Д. Завидова, Ю. Ю. Захарова, О. С. Иоффе, А. Ю. Кабалкина, И. В. Киселя, М. К. Кроз, В. В. Кулакова, Л. А. Лунца, Д. И. Мейера, В. П. Мозолина, С. А. Муромцева, Л. Ф. Нетишинской, И. Б. Новицкого, К. П. Победоносцева, И. А. Покровского, С. В. Сарбаша, В. И. Синайского, Е. А. Суханова, Ю. А. Тарасенко, Д. В. Тариканова, Ю. К. Толстого, Г. Ф. Шершеневича.

Эмпирическую основу исследования составила практика Верховного суда РФ, Высшего арбитражного суда РФ и окружных арбитражных судов РФ за период с 1998 по 2009 г. г. по разрешению вопросов, связанных с возникновением, исполнением и прекращением обязательств, в том числе обязательств с участием третьих лиц.

Методологическую основу исследования составили общенаучные (описательный, исторический, системно-структурный, логический) и специально-юридическине методы (историко-юридический, формально-юридический, сравнительный анализ).

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в сфере действия обязательств с участием третьих лиц.

Предметом исследования являются обязательства с участием третьих лиц, их правовая природа и место в системе гражданско-правовых отношенийправовой статус участников таких обязательств и правовая природа связей, возникающих в процессе возникновения и осуществления обязательств с участием третьих лиц.

Цель исследования состоит в определении критериев и разработке на их основе системы обязательств с участием третьих лиц, отграничивающей правовые формы участия третьих лиц в обязательстве от способов фактического воздействия третьих лиц на динамику относительного правоотношения.

Задачи исследования предопределяются поставленной целью и включают:

— анализ обязательства как относительного правоотношения, его состава и структуры;

— исследование сложившихся в современной науке гражданского права подходов к определению понятия «третье лицо» и классификации форм его участия в обязательстве, разработка системы обязательств с участием третьих лиц на основе критерия юридического участия таких субъектов в относительном правоотношении;

— анализ механизма исполнения обязательств, предоставляющих третьему лицу права требования и тем самым юридически привязывающих данного субъекта к активной стороне правоотношения;

— анализ реализации правового комплекса, состоящего из основного обязательственного правоотношения и дополнительной обеспечительной связи, а потому юридически связывающего третье лицо с пассивной стороной обязательства;

— исследование правовой природы и последствий фактического исполнения обязательства третьему лицу, а также возникающих при этом взаимосвязанных, но юридически самостоятельных обязательств;

— исследование правовой природы и последствий фактического исполнения обязательства третьим лицом в силу возложения такого исполнения должником, на основании предоставленной законом возможности и в отсутствие таковых.

Научная новизна исследования заключается в определении критериев влияния третьих лиц на относительное правоотношение и предложенной на их основе систематизации обязательств с участием третьих лиц.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Выработано предложение о разграничении двух форм влияния третьего лица на обязательство: юридического участия и фактического воздействия.

Юридическое участие третьего лица в обязательстве состоит в его правовой привязанности к правоотношению за счет дополнительной связи с кредитором или должником, ставящей такого субъекта в положение потенциального или дополнительного участника активной (в рамках договора в пользу третьего лица) или пассивной (при обеспечении исполнения обязательства) стороны обязательственной связи.

Фактическое воздействие третьего лица на обязательство состоит в том, что его деятельность сказывается на динамике обязательства, но сам субъект юридически поглощен личностью кредитора (при переадресовке исполнения) или должника (при возложении исполнения) и не состоит в юридической связи с обязательством.

2. Аргументировано существование при юридическом участии третьего лица в обязательстве комплекса двух правоотношений, объединенных общей направленностью: основного правоотношения между кредитором и должником и дополнительного — между третьим лицом и кредитором (в рамках договора в пользу третьего лица) или должником (при обеспечении исполнения обязательства).

3. Обосновано, что дополнительная связь между третьим лицом и одной из сторон обязательства заключается в том, что третье лицо выступает в качестве потенциального участника обязательства. При наступлении определенных законом или договором юридических фактов третье лицо становится на место кредитора в обязательстве (в рамках договора в пользу третьего лица) или вступает рядом с должником на пассивную сторону обязательства (при обеспечении исполнения обязательства).

4. Юридическим фактом, при наступлении которого третье лицо становится кредитором в обязательстве в его пользу (ст. 430 ГК РФ), является выражение таким лицом намерения воспользоваться своими правами по договору. До наступления данного юридического факта третье лицо состоит в дополнительной связи с кредитором по обязательству, в силу которой данное лицо вправе односторонним юридическим действием по выражению соответствующего намерения активизировать институт цессии, в результате приобрести субъективные права требования по обязательству и изменить юридическое положение кредитора, вытеснив его из активной стороны правоотношения. В результате наступления такого юридического факта третье лицо становится на место кредитора в обязательстве (и уже не является третьим по отношению к нему), приобретает принадлежавшие кредитору права требования, а в случаях, когда переход прав требования обусловлен одновременным переводом долга по встречному обязательству, и некоторые его долги.

5. Юридическим фактом, при наступлении которого третье лицо при обеспечении исполнения обязательства вступает рядом с должником на пассивную сторону обязательства, является неисполнение или ненадлежащее исполнение должником обязательства.

При обеспечении исполнения обязательства с момента выражения в соответствующей сделке воли на принятие на себя риска неблагоприятных последствий вследствие нарушения обязательства должником третье лицо состоит с ним в дополнительной связи, ставящей последнего в положение потенциального должника.

6. Обосновано возникновение нескольких связанных, но юридически самостоятельных обязательств в случае совпадающих по времени переадресовки и возложения исполнения по обязательствам с «общим» субъектом и тождественным предметом исполнения вне зависимости от того, исходит ли исполнение непосредственно от должника по одному обязательству кредитору по другому обязательству или с участием пособника.

7. Предлагается в неурегулированной законом либо договором ситуации, когда третье лицо предлагает кредитору принять исполнение без возложения со стороны должника, признавать отсутствие у кредитора обязанности принять исполнение, но квалифицировать взаимоотношения субъектов в зависимости от направленности воли управомоченного лица:

1) если кредитор откажет третьему лицу в принятии исполнения, данное предложение не должно влечь правовых последствий ни для кредитора, ни для должника;

2) если кредитор примет исполнение, такое принятие необходимо квалифицировать как выражение воли, направленной на уступку принадлежащего ему требования третьему лицу, вознаграждение за которую идентично удовлетворяемым требованиям кредитора.

8. Предложено характеризовать допускаемое в предусмотренных законом случаях исполнение обязательства третьим лицом без согласия должника как предусмотренную для неопределенного круга участников гражданского оборота возможность по приобретению прав требования, реализация которых затронет их охраняемые права на имущество должника. Юридическим обеспечением данной возможности служит возлагаемая законом обязанность уступить таким лицам права требования по обязательству посредством принятия удовлетворения, представляющего по своей сути вознаграждение за указанную уступку.

9. Аргументирован вывод о необходимости исключения из ст. 513 ГК РФ указания на обязанность получателя по принятию поставленных товаров, как возлагаемую на третье лицо в отсутствие какой-либо юридической привязанности данного субъекта к исполняемому обязательству и противоречащую началам гражданского законодательства о приобретении прав и обязанностей своей волей и в своем интересе.

Практическая значимость исследования состоит в возможном использовании разработанной системы обязательств с участием третьих лиц, а также сформированного обоснования поэтапной динамики правовых связей в таких обязательствах, в правоприменительной практике при рассмотрении судами частных правовых вопросов.

Выводы исследования могут быть учтены в процессе преподавания дисциплин гражданско-правового цикла, а также при дальнейшей научной разработке обязательств с участием третьих лиц в целом или какого-либо из рассмотренных институтов (залога имущества третьего лица, поручительства, банковской гарантии) в отдельности.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы исследования отражены в публикациях, используются в процессе преподавания гражданско-правовых дисциплин в учреждениях высшего профессионального образования и учитываются судами в правоприменительной практике при разрешении вопросов, связанных с возникновением и исполнением обязательств с участием третьих лиц.

Структура диссертации обусловлена целью, задачами и логикой исследования. Работа состоит из введения, трех глав, включающих шесть параграфов и заключения.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Зародившись как строго личная связь должника и кредитора, обязательство в ходе своего развития приобрело имущественный характер и преобразовалось в форму опосредования товарно-денежных отношений. Следствием указанной особенности является существенная подвижность фигуры участника современного обязательства, допускающая как множественность лиц на той или иной стороне обязательства, так и перемену лиц в его рамках.

К настоящему времени в гражданском праве сложилось два основных подхода к толкованию термина «третьи лица». В законодательстве указанное понятие используется в широком смысле и охватывает всех субъектов гражданского оборота, иных по отношению к сторонам обязательства. В литературе оно, как правило, используется в узком смысле и характеризуется двумя существенными признаками: во-первых, третье лицо должно иметь юридическую связь с одной из сторон обязательстваво-вторых, такая связь должна проявляться в воздействии третьего лица на динамику обязательственного правоотношения.

Основываясь на критерии юридического участия в обязательстве, мы предлагаем выделять две формы влияния третьего лица на обязательство: воздействие и участие. Воздействие третьего лица на обязательство состоит в том, что его деятельность фактически сказывается на динамике правоотношения, но при этом сам субъект для него юридически не значим, не приобретает в связи с ним ни прав, ни обязанностей.

Участие третьего лица в обязательстве состоит в наделении такого субъекта секундарным правом или секундарной связанностью, реализация которых приводит к его вступлению на место активной или пассивной стороны правоотношения. При этом основное обязательство и дополнительная секундарная связь составляют единый структурносложный правовой комплекс, в котором третье лицо является потенциальным, или дополнительным, участником основного правоотношения.

Классическим примером участия третьего лица на активной стороне обязательства является конструкция договора в пользу третьего лица. В развитии данного обязательства мы предлагаем выделать три стадии: с момента заключения договора до момента выражения третьим лицом намерения воспользоваться своим правом по нему или до момента отказа от такого правас момента выражения третьим лицом намерения и до момента исполнения договора или до момента отказа от правас момента отказа третьего лица от права по договору до распоряжения данным правом со стороны кредитора.

На первой стадии третье лицо обладает секундарным правом, которое обеспечено связанностью кредитора, реализуется односторонним действием третьего лица в форме выражения намерения воспользоваться правами по договору и в результате реализации приводит к возникновению у третьего лица соответствующих субъективных прав и его вступлению на место кредитора в обязательстве. Кредитор на данной стадии остается полноценной стороной договорного обязательства, но в силу наличия определенной «связанности» осуществляет свои права посредством возможности расторгнуть или изменить заключенный договор.

На второй стадии в результате выражения намерения воспользоваться своими правами третье лицо приобретает принадлежавшие кредитору права требования по основному обязательству, а в некоторых случаях и его некоторые долги по встречному обязательству. Поскольку выражение третьим лицом намерения воспользоваться своими правами по договору приводит в действие институт перемены лиц в обязательстве, теоретическим обоснованием данной стадии может выступить теория цессии, получившая распространение в германской литературе в качестве объяснения природы договора перевозки. Кредитор на данной стадии не является стороной обязательства, а потому не обладает по нему ни правами, ни кредиторскими обязанностями.

На третьей стадии третье лицо в результате своего отказа лишается как секундарных прав, так и прав требования, если оно их уже приобрело. Следовательно, кредитор становится полноценной стороной обычного обязательства, не отягощенного секундарными правами иных лиц.

В качестве обоснования природы договора в пользу третьего лица мы предлагаем сочетание предложенных французской доктриной теории прямого возникновения иска и теории предложения, поскольку секун-дарные права третьего лица возникают непосредственно из договора и с момента его заключения, а права требования — в результате перемены кредитора в обязательстве и с момента выражения третьим лицом соответствующего намерения.

Договор в пользу третьего лица порождает структурно-сложный комплекс правовых связей: основную обязательственную связь между должником и кредитором, а также дополнительную правовую связь между кредитором и третьим лицом по уступке права требования, а в некоторых случаях и по одновременному переводу долга из встречного обязательства. Общая целевая направленность и существенная неотрывность друг от друга позволяют нам объединить их в единый правовой комплекс.

Третье лицо по договору в его пользу приобретает право на права требования по данному обязательству, а потому является его потенциальной стороной, или дополнительным участником. Таким образом, фигура третьего лица представляет собой некоторую надстройку в субъектном составе обязательства, поскольку, располагаясь «за спиной» кредитора, такое лицо вправе в любой момент вытеснить его из правоотношения.

Исполнение обязательства третьему лицу происходит в силу изменения условия об адресате исполнения, но не влечет изменения содержания или субъектного состава правоотношения. В таком случае третье лицо является фактическим получателем, но не состоит в юридической связи с исполняемым обязательством, а потому не приобретает ни прав требования, ни соответствующих обязанностей по нему. Учитывая изложенное, мы предлагаем исключить из ст. 513 ГК РФ указание на обязанность получателя по принятию поставленных товаров как противоречащую началам гражданского права о приобретении гражданских прав и обязанностей своей волей и в своем интересе.

Если субъект является кредитором в одном обязательстве и должником в другом, предметы исполнения по данным обязательствам тождественны и указанный субъект производит одновременно переадресовку исполнения и возложение исполнения, складывается цепочка их двух фактически взаимосвязанных, но юридически самостоятельных обязательств. В отечественной цивилистике единая правовая природа данных цепочек не была осмыслена, а потому они традиционно разделялись на два вида: в случаях, когда исполнение обязательства фактически производится от должника кредитору и от кредитора его кредитору, такая цепочка именуется «моделью с участием пособника», а в случае, если исполнение производится непосредственно от должника по одному обязательству кредитору по другому (кредитору кредитора), такая цепочка рассматривается как один из случаев переадресовки исполнения, осложненный наличием внутренних отношений.

Для третьего лица произведенное должником исполнение может иметь правовое значение только в силу его взаимоотношений с кредитором, а потому объект исполнения юридически приобретается сначала кредитором и только потом состоящим с ним в юридической связи третьим лицом. Непосредственное исполнение должником третьему лицу производится в целях экономии фактических расходов и не порождает ни связей между должником и третьим лицом, ни иной правовой привязанности третьего лица к исполняемому обязательству.

Классическим примером участия третьего лица на пассивной стороне обязательства является обеспечение исполнения обязательства третьим лицом. Такое обеспечение порождает единый комплекс правовых связей, в развитии которого мы предлагаем выделять две стадии: от момента выражения третьим лицом воли на принятие неблагоприятных последствий, могущих возникнуть из основного обязательства, до момента неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей должником и от момента такого неисполнения со стороны должника до исполнения его обязанностей полностью или в части третьим лицом или до прекращения обязательства по иным основаниям.

На первой стадии указанный комплекс образуют две правовые связи: основное обязательственное отношение между должником и кредитором и дополнительная обеспечительная связь между должником и третьим лицом. При этом в границах дополнительной связи должник обладает секундарным правом, в соответствии с которым его односторонние действия (выражающиеся в неисполнении или ненадлежащем исполнении обеспечиваемого обязательства) влекут за собой изменение юридического положения третьего лица (в свою очередь выражающееся в приобретении таким лицом обязанностей и прочих неблагоприятных последствий, причитающихся должнику в связи с обеспечиваемым обязательством). Третье лицо, выразившее волю на вступление в указанную дополнительную связь с должником, напротив, находится в состоянии секундарной связанности по отношению к его односторонним действиям.

Основное обязательственное и дополнительное обеспечительное отношения состоят в неразрывной связи и образуют единый правовой комплекс. Условно мы предлагаем именовать такой комплекс структурно-сложным обязательством, поскольку фигура должника осложняется наличием секундарно привязанного к нему дополнительного субъекта. Вступление данного субъекта в обязательство определяется действиями должника, а потому он в некотором смысле стоит его «за спиной» и представляет собой надстройку пассивной стороны правоотношения.

На второй стадии развития обеспечения исполнения обязательства реализация предоставленной должнику секундарной возможности активизирует перевод долга, в результате чего третье лицо вступает рядом с должником на пассивную сторону обязательства.

При этом первоначальный должник также сохраняет свою позицию, что служит повышенной защите интересов кредитора. Как следствие, с данного момента кредитор приобретает права требования к третьему лицу, однако такое лицо уже не является третьим по отношению к обязательству. Кредитор предъявляет требования из обязательства, а потому их реализация также происходит в границах основного обязательства, а не посредством искусственного создания нового отношения между кредитором и третьим лицом.

Современное гражданское законодательство предусматривает три способа обеспечения исполнения обязательства третьим лицом: залог имущества третьего лица, поручительство и банковская гарантия. Каждый из них характеризуется определенными особенностями, а потому описанный нами механизм распространяется на них с теми или иными исключениями в зависимости от природы и характера конкретного обеспечения.

Современное гражданское законодательство предусматривает два варианта исполнения обязательства третьим лицом: возложение исполнения на третье лицо должником и исполнение обязательства третьим лицом без согласия должника.

При возложении исполнения на третье лицо должником с юридической точки зрения личность третьего лица полностью поглощаются личностью должника, а потому все его действия расцениваются как действия самого должника. При этом правовые связи между третьим лицом и должником находятся за пределами конструкции возложения исполнения и потому не имеют для нее юридического значения. Следовательно, третье лицо в данном случае не состоит с исполняемым обязательством в какой-либо правовой связи, а оказывает лишь фактическое воздействие на его на динамику.

Исполнение обязательства третьим лицом без согласия должника допускается в случаях предусмотренных законом и заключается в гарантированной всем участникам оборота возможности по приобретению прав требования, реализация которых затронет их охраняемые права на имущество должника. В свою очередь на всех кредиторов закон возлагает обязанность уступить таким лицам свои права требования по обязательству за вознаграждение, идентичное причитающемуся удовлетворению. Следовательно, в данном случае третье лицо до момента удовлетворения требований кредитора ни юридически, ни фактически не связано с обязательством, а после такого момента приобретает права кредитора и в силу этого становится стороной обязательства, но не уже не третьим по отношению к нему лицом.