Экономические циклы

Курсовая работа по экономической теории на тему:

«Экономические циклы»

Введение

Глава 1. Теоретические основы цикличности

1.1 Общее представление о цикличности. Экономический цикл

1.2 Фазы цикла

1.3 Виды экономических циклов

Глава 2. Различные теории цикличности

2.1 Основные теории циклов

2.2 Марксистская теория цикла

2.3 Кейнсианская теория

2.4 Теории внешних факторов

2.5 Монетарная теория

2.6 Психологические теории цикла

2.7 Теория инвестиций в основной капитал

2.8 Теория недопотребления

2.9 Теория нововведений

Глава 3. Особенности циклических колебаний экономики России и других стран

3.1 Краткий обзор экономических колебаний в XX в

3.2 Состояние экономики РФ в период с 1990 года до настоящего времени

3.3 Российская экономика в начале XXI века

3.4 Прогноз развития экономики России

Заключение

Список литературы

Введение

экономический цикл инвестиция капитал Колебания свойственны многим явлениям природы. Социально-экономические явления, явления нашей общественной жизни также подвергаются периодическим изменениям во времени. Колеблющееся тело всегда связано с другими телами и вместе с ними образует колебательную систему. В физике такой системой может служить математический маятник или груз, подвешенный на пружине. В экономике же колебаниям подвергается уровень деловой активности и экономическая конъюнктура, которая в свою очередь тоже является колебательной системой, но очень сложной и подвергающейся влиянию чрезвычайно большого числа факторов. Экономическая конъюнктура — состояние экономики, уровень экономической активности, характеризуемые изменением цен, процентных ставок, валютного курса, заработной платы, дивидендов, а также динамикой производства и потребления. Колебания любой системы всегда совершаются за определенный период времени, после чего система приходит в начальное состояние, другими словами за определенный период система проходит один колебательный цикл. В экономической теории цикл — это промежуток времени между одинаковыми состояниями экономической конъюнктуры, расстояние между двумя экстремальными точками экономической активности. Основными фазами экономического цикла являются подъем, пик, спад (рецессия) и дно (депрессия), в ходе которых происходит отклонение от средних показателей экономической динамики. Фазам пика и дна соответствуют максимальное и минимальное значение реального ВВП. Существуют различные типы экономических циклов, отличающиеся периодом и частотой колебаний, а также причиной, вызывающей колебания. Обычно выделяют четыре основных вида экономических циклов: краткосрочные циклы Китчина (характерный период — 2−3 года); среднесрочные циклы Жюгляра (характерный период — 6−13 лет); ритмы Кузнеца (характерный период — 15−20 лет); длинные волны Кондратьева (характерный период — 50−60 лет).

Теория реальных экономических циклов объясняет спады и подъемы воздействием реальных факторов. В индустриальных странах этим может быть появление новых технологий, изменение цен на сырье. В аграрных странах — урожай или неурожай. Также толчком к переменам могут стать форс-мажорные ситуации (война, революция, стихийные бедствия). Предвидя изменение экономической обстановки в лучшую или худшую сторону, домохозяйства и фирмы массово начинают экономить или больше тратить. В результате сокращается или возрастает совокупный спрос, уменьшается или увеличивается оборот розничной торговли. Фирмы получают меньше или больше заказов на изготовление продукции, соответственно меняется объем производства, занятость. Меняется деловая активность: фирмы начинают сокращать ассортимент выпускаемой продукции или наоборот запускают новые проекты, берут кредиты на их осуществление. То есть вся экономика колеблется, стремясь прийти в равновесие. Кроме колебаний совокупного спроса существуют и другие факторы, влияющие на фазы экономического цикла: изменения, зависящие от смены времен года в сельском хозяйстве, строительстве, автомобильной промышленности, сезонность розничной торговли, вековые тенденции экономического развития страны, зависящие от ресурсной базы, численности и структуры населения, правильного управления. Как мы видим число факторов влияющих на экономическую конъюнктуру велико, и для понимания причин цикличности требуется детальное изучение влияния каждого отдельного фактора на экономику.

Глава 1. Теоретические основы цикличности

1.1 Общее представление о цикличности. Экономический цикл В движении общественного производства есть годы, когда рост общего объема производства происходит очень быстро, в другие годы — медленнее, периодически происходит спад. Стремясь к расширению производства, к завоеванию большего рынка, владельцы предприятий периодически сталкиваются с перепроизводством. Пытаясь выявить причины перепроизводства, экономисты обратили внимание на периодичность таких явлений, как повышение или понижение спроса, увеличение объемов производства или его застой. Выявилась и определенная последовательность в чередовании этих явлений. Реальная экономика характеризуется неполной занятостью, колебанием цен, процентных ставок, нормы прибыли в различных отраслях, что ведет к периодическим взлетам и падениям валового национального продукта (ВНП). Таким образом, легко обнаружить большую группу экономических параметров, совершающих колебательные движения на средних и коротких временных интервалах. Это значит, что экономика, под воздействием многих факторов, развивается волнообразно, или циклично. Цикличность отражает неравномерность протекания экономических процессов, т. е. поступательное развитие экономики, может происходить не только путем постоянного или неравномерного роста, но и колебательно, причем последний путь является абсолютно преобладающим.

R — постоянный темп экономического роста;

R1 — замедляющийся темп роста;

R2 — ускоряющийся темп роста;

R3- колебательный темп роста;

ВНП — валовой национальный доход.

При таком подходе макроэкономическое развитие предстает как «циклическое движение», т. е. как переход от одного цикла к другому. Макроэкономическая статистика неуклонно подтверждает гипотезу цикличности, находя периодичность в колебаниях темпов роста (волнах экономической динамики), инвестиционной активности, в аграрной сфере, строительстве и т. п. Эти колебания пересекаются, накладываются друг на друга, что делает проблему вычленения отдельных циклов, действительно, трудно разрешимой. Колебания в динамике экономического роста имеют не случайный, спонтанный характер, а, по сути, являются выражением движения экономики от одного устойчивого состояния к другому, т. е. проявлением механизма саморегулирования рынка, а также способ изменения ее отраслевой структуры. Это характерная черта цикличности — движение по спирали (а не по кругу). Следовательно, цикличность — форма прогрессивного развития. Только циклически развивающаяся экономика является эффективной. Напротив, экономические системы, в которых цикличность подавлена (например, гипертрофией государственного вмешательства в экономику), обречены в лучшем случае на экстенсивный рост. Для измерения силы волнообразного движения в рыночной экономике используют особую «единицу» экономического колебания — «экономический цикл».

Экономические циклы (волны) — это постоянные, периодически повторяющиеся во времени, взлеты (подъемы) и падения (спады) рыночной конъюнктуры, экономической активности, отличающиеся друг от друга продолжительностью и интенсивностью при наличии долговременной тенденции к экономическому росту.

Экономические циклы охватывают почти все области народного хозяйства и имеют самые разные отличительные особенности.

Рисунок 2

Экономические циклы При неизбежных особенностях каждого состоявшегося цикла у них есть нечто общее — последовательность одинаковых фаз внутри каждого цикла.

1.2 Фазы цикла

Экономические циклы (волны) — это периодические колеба-ния деловой активности в обществе.

Цикл представляет собой интервал времени в развитии рыноч-ной экономики, в течение которого происходит увеличение объ-ема производства товаров и услуг, а затем сокращение, спад, деп-рессия, оживление и, наконец, снова его рост.

В настоящее время широко используют терминологию, выработанную На-циональным бюро экономических исследований США (NВЕК.), согласно кото-рой цикл включает следующие четыре фазы: вершина (пик, бум), сжатие (рецес-сия, спад), дно (депрессия), оживление (расширение).

Некоторые современные экономисты выделяют только две фазы: рецессию и подъем.

Рисунок 2 Модель экономического цикла На пике наблюдается максимальная занятость, и производство работает на полную мощность. Уровень цен и норма процента достаточно высокие. Однако рост производства выходит за рамки платежеспособного спроса, и рост деловой активности падает. Тем самым цикл постепенно переходит в фазу спада, или кризиса. Кризис является наиболее яркой фазой экономического цикла.

Кризис — спад производства. Его экономическая функция сводится к насильственному и временному установлению пропорциональности между звеньями экономики (производством и потреблением, производством и обращением). Это главная фаза экономического цикла. В нем заключены основные черты цикла. Без кризиса не было бы цикла. Периодическое повторение кризиса придает рыночной экономике циклический характер.

Различают два вида кризисов: кризис перепроизводства и кризис недопроизводства. Для рыночной экономики наиболее характерен кризис перепроизводства. Он проявляется в следующем: из-за перепроизводства товары не находят сбыта, растут запасы нереализованной продукции, наблюдается массовое банкротство промышленных и торговых фирм. Растет спрос на денежный (ссудный) капитал, а предложение его резко сокращается, и повышается норма ссудного процента. Банки прекращают выдачу вкладов, они терпят крах, падает курс акций и других ценных бумаг.

Растет безработица. Экономическая жизнь страны в целом дезорганизуется.

Так, первый промышленный кризис разразился в Англии в 1825 г. Кризис 1847—1848 гг., разразившийся в США и ряде европейских стран, по существу был первым мировым промышленным кризисом.

До 50-х годов XX в. во время кризисов происходило всеобщее понижение цен, связанное с падением платежеспособного спроса, а также рост безработицы. В настоящее время монополистический сектор экономики при поддержке госу-дарства не только удерживает цены на прежнем уровне, но и нередко повышает их. Такое падение производства при сохранении инфляции называется стагфля-цией.

После второй мировой войны среди промышленных кризисов самым разрушительным был кризис середины 70-х гг. Он носил структурный характер, т. е. выступал в виде энергетического, сырьевого, продовольственного кризисов. Итак, мы можем легко заметить, что экономические кризисы повторяются через определенные промежутки времени.

Кризисы, происходящие в сельском хозяйстве, называют агарными кризисами. Они не являются следствием развития кризиса в промышленности. Аграрные кризисы являются особой формой экономических кризисов. Их особенность проявляется: в перепроизводстве или недопроизводстве сельскохозяйственной продукции; в разорении мелких и средних сельскохозяйственных товаропроизводителей (фермеров); в концентрации и централизации капитала и производства;в продолжительности, т. е. носит затяжной характер. Они растягиваются на десятилетия, в течение которых в промышленности происходит несколько кризисов.

После кризиса наступает фаза депрессии — застоя в экономике. Характеризуется тем, что производство и занятость достигают с самого низкого уровня — «дна экономики». Производство топчется на месте, происходит постепенное рассасывание товаров. Часть товаров уничтожается, а часть реализуется по заниженным ценам. Устаревшее оборудование ликвидируется, тем самым приостанавливается падение цен. (Например, в период экономического кризиса в 1929;1933 гг. в США был уничтожен урожай хлопка на площади до 10 млн. га, в Бразилии сожгли около пяти млн. свиней, ежегодно выбрасывали в море 10 млн. мешков кофе). Сохраняется высокий уровень безработицы. Затем экономика постепенно из состояния депрессии переходит в фазу оживления.

Оживление — это постепенное повышение уровня ссудного процента. Рабочая сила постепенно втягивается в производство, уровень безработицы сокращается, товары рассасываются. Предприниматели увеличивают спрос на новое оборудование, сырье. Решающим фактором перехода от депрессии к оживлению является обновление основного капитала.

Фаза оживления переходит в фазу подъема — быстрого роста производства, торговли, прибыли, курса акции и ценных бумаг, цен и занятости. Уровень производства превосходит его уровень в докризисном периоде, выходит за рамки платежеспособного спроса, и экономика переходит в состояние пика. Рынок переполняется нереализованными товарами, и начинается новый промышленный цикл.

Также отметим, что индикатором фаз цикла выступает показатель темпа экономического роста, который выражается в процентах и рассчитывается по формуле:

где — реальный ВВП текущего года,

 — реальный ВВП прошлого года.

Если величина индикатора положительна, то это означает, что экономика находится в фазе подъема, если она отрицательна — в фазе спада. Показатель рассчитывается за 1 год и характеризует темп текущего экономического развития. Для характеристики экономической конъюнктуры используется ряд статис-тических показателей (ВНП, уровень безработицы, личные доходы, продукция промышленности и т. п.). В зависимости от того, как изменяется значение эконо-мических параметров в ходе цикла, они делятся на проциклические, контрцик-лические и ациклические. Проциклические параметры в фазе подъема увеличи-ваются, а в фазе спада — уменьшаются (загрузка производственных мощностей, агрегаты денежной массы, общий уровень цен, прибыли корпораций).

По классификации Национального бюро экономических исследований США различают три типа экономических параметров — опережающие, запаз-дывающие и соответствующие. Опережающие достигают максимума или мини-мума перед приближением пика или низшей точки (это — изменения в запасах, изменение денежной массы и т. п.). Запаздывающие достигают максимума или минимума после пика или низшей точки в численности безработных, удельных расходах на зарплату и т. п.). Совпадающие параметры изменяются в соответ-ствии с изменением экономической активности (ВНП, уровень инфляции, про-дукция промышленности и т. п.)

1.3 Виды экономических циклов Экономические колебания представляют собой отклонения от стабильного состояния важнейших параметров экономики — объема производства, уровня цен, занятости населения, нормы прибыли и др. Наиболее характерной чертой экономических циклов является их продолжительность. В современной экономической науке разработано около 1400 различных типов цикличности с продолжительностью действия от 1−2 дней до 1000 лет.

Й. Шумпетер выдвинул идею исследования циклов в виде трехциклической схемы колебательных процессов в экономике, которая получила широкое распространение в современных условиях. Он назвал эти циклы именами ученых, которые их открыли: Дж. Китчина, К. Жуглара, Н. Д. Кондратьева. Колебания макроэкономики по своим масштабам и по времени делятся на краткосрочные, среднесрочные и долгосрочные циклы.

Короткие циклы, продолжительностью около 4 лет, связаны с движением товарно-материальных запасов. Когда размеры реальных инвестиций в основной капитал возрастают, накопление товарных запасов нередко опережает потребность в них: их предложение опережает спрос. В этом случае спрос на них падает, возникает состояние рецессии (от лат. Recessus — отступление), при котором имеет место замедление темпов роста производства или даже спад. Таким образом, короткие циклы связаны с восстановлением равновесия на потребительском и инвестиционном рынке. В экономической литературе называют «Циклами Китчина» по имени английского экономиста и статиста Джозефа Китчина (1861−1932 гг.).

Среднесрочные циклы обычно увязываются с именем французского физика и экономиста Клемента Жуглара (1819−1908 гг.).

Циклы К. Жуглара — среднесрочные (промышленные, деловые, бизнес) экономические циклы длительностью около 10 лет. Именно в течение такого периода времени в среднем функционирует основной капитал в производстве. Замена изношенного основного капитала в экономике идет непрерывно, но вовсе не равномерно, так как находится под определяющим воздействием НТП. Этот процесс совмещается с потоком инвестиций, которые в свою очередь зависят от инфляции и занятости.

Нельзя не сказать и о вкладе К. Маркса в разработку теории цикличности. Он исследовал средние циклы, которые часто называют промышленными (8 — 12 лет), получившие название периодических циклов или кризисов перепроизводства.

Во второй половине XX в. средние циклы претерпели существенные изменения: процессы перепроизводства стали сопровождаться ростом цен и инфляцией. Причины этих явлений кроются в монополистическом ценообразовании и в чрезмерных государственных расходах, которые предполагают дополнительную эмиссию денег.

Длинные циклы, или длинные волны, закономерность которых была обоснована русским экономистом Николаем Дмитриевичем Кондратьевым (1892−1938 гг.). Он считал причиной длинных циклов радикальные изменения в технологической базе общественного производства, его структурную перестройку. Кондратьев провел аналитические сопоставления ряда экономических показателей, характеризующих динамику мирового капиталистического хозяйства. Обобщив огромный статистический материал, Кондратьев доказал, что наряду с известными малыми циклами капиталистического воспроизводства продолжительностью в 8−10 лет существуют большие воспроизводственные циклы — 48−55 лет. В них Кондратьев выделил две фазы, или две волны — повышательную и понижательную. В основу этих циклов, их внутреннего самодвижения и развития, перехода с понижательной волны к повышательной был положен механизм аккумуляции, накопления, концентрации, распыления и обесценения капитала как ключевого фактора развития капиталистической (рыночной) экономики. «Каждая последующая фаза цикла есть следствие кумулятивно накапливающихся условий в течение предыдущего времени, и каждый новый цикл при сохранении принципов капиталистической организации хозяйства столь же закономерно следует за другим, как одна фаза одного и того же цикла за другой. Но при этом необходимо помнить, что каждый новый цикл протекает в новых конкретно-исторических условиях, на новом уровне развития производительных сил и потому вовсе не является простым повторением предыдущего цикла». Кондратьев показал, что перед повышательной фазой происходит своеобразный взрыв научно-технического прогресса, затем на стадии хозяйственного подъема — широкое внедрение в экономику «продуктов» этого взрыва.

Следовало бы также обратить внимание на строительные циклы, которые часто называют «циклами С. Кузнеца» (за описание которых Саймон Кузнец в 1971 году получил Нобелевскую премию). Американский экономист и статистик Саймон Кузнец (1901;1985 гг.) пришел к выводу, что показатели национального дохода, потребительские расходы, валютные инвестиции в оборудование, здания и др. осуществляют взаимосвязанные двадцатилетние колебания. Основной причиной этих колебаний является обновление жилищ и определенных типов производственных сооружений.

По продолжительности протекания различают следующие виды экономических циклов:

Глава 2. Различные теории цикличности

2.1 Основные теории циклов

" Каждая из конкурирующих теорий содержит в себе некоторые элементы истины, но ни одна из них не является универсальной, справедливой для всех времен и стран" .

(П. Самуэльсон.)

Цикличность в целом, а также экономический кризис является своеобразной формой поступательного развития экономики и в целом ее обновления. Явление цикличности признается как многомерное и ряд его форм носит общемировой характер. В экономике наблюдаются самые разные колебания, носящие объективный характер. Они различаются по длительности, характеру проявления и порождающим их причинам. Существует множество теорий экономических циклов. Например, некоторые ученые связывают чередование фаз с тем, как обновляются и меняются запасы на складах. Периодически в силу изменений спроса эти запасы начинают возрастать, и тогда объем закупок новых товаров сокращается. Так продолжается до тех пор, пока запасы не иссякают и не возникает потребность в новых товаров.

Другие экономисты связывают цикличность с появлением принципиально новых товаров, которые меняют структуру спроса и порождают проблемы со сбытом устаревших товаров и необходимостью существенной перестройки сферы производства (цифровая техника). Третьи ученые считают, что циклы порождаются кардинальными изменениями технологической основы производства. Факторы, воздействующие на цикличность развития экономической системы могут быть объединены в две группы:

экзогенные (внешние) — экстернальные теории эндогенные (внутренние) факторы — интернальные теории.

Внешние теории объясняют цикл влиянием внешних факторов: войн, важных политических событий, открытий новых месторождений, демографической ситуации, научных и технических открытий, всплесков солнечной активности.

Внутренние теории обращают внимание на механизм внутри самой экономической системы особенно в сфере денежного обращения и влиянием других внутренних факторов (колебания спроса, предложения, инвестиций, потребления, темпы роста производства, занятость и т. д.).

В последнее время наибольшей популярностью пользуется теория, основанная на синтезе объективных и субъективных факторов. Ее авторы считают, что внешние факторы дают первоначальный толчок циклу, а внутренние приводят к пофазным колебаниям.

Экономические теории циклов возникли в качестве реакции на неустойчивое положение капиталистической экономики, развитие которой периодически нарушалось кризисами. До 1930_х гг. господствующее положение в экономической теории занимало неоклассическое направление, представители которого рассматривали кризисы как случайное временное явление. Они считали, что капиталистическая экономика в условиях свободной рыночной конкуренции автоматически приспосабливается к любым нарушениям спроса и предложения и обеспечивает экономическое равновесие всей системы хозяйствования. В этих условиях первые теории циклов возникали как экзогенные концепции, объясняющие циклические колебания воздействием внешних факторов.

2.2 Марксистская теория цикла Марксисты считают, что формальная, или абстрактная, возможность цикличности (при капитализме) заложена уже в простом товарном производстве и вытекает из функций денег как средства обращения и средстве платежа при разрыве актов купли-продажи. Однако эта возможность превращается в реальную действительность лишь на определенном этапе развития-вмашинный период. Экономические кризисы порождает так называемое основное противоречие капитализма — между общественным характером производства и частнокапиталистической формой присвоения результатов этого производства.

Если неоклассики отвергают цикличность из-за своей приверженности к закону равновесия Вальраса (Сэя), то марксисты отрицают цикл при социализме, так как считают, что в бесклассовом обществе не могут быть спады, что развитие должно состоять только из подъема. К. Марксполагал, что предложение может рождать спрос только в условиях бартерного обмена. С возникновением денег положение меняется. Производители, получив деньги от продажи товаров, не обязательно должны их превращать в расходы. Наличие такой функции денег как средство накопления может приводить к тому, что спрос оказывается меньше предложения. Впоследствии эту идею развил Д. Кейнс, особо выделив роль в этом психологических факторов.

Маркс предполагал, что перенакопление капитала ведёт к снижению прибыльности, следствием чего и являются кризисы. Глубинные причины Маркс видел в том, что капитал возрастает, а основа, на которой он действует, сужается. То есть капиталовооруженность растет, а покупательная способность населения нет. Это влечет кризис перепроизводства. Частотную структуру колебаний он объяснял отражением глубинных, фундаментальных характеристик процесса капиталистического производства, а частоту самих кризисов — неравномерностью осуществления инвестиций. Истоком нестрогой регулярности кризисов являлась неоднородность основного капитала, состоящего из элементов с разными сроками службы. По этой причине капитал устаревает в разное время, порождая кризисы той или иной глубины в зависимости от старения в конкретный промежуток времени.

2.3 Кейнсианская теория Кейнс продолжил некоторые идеи Маркса. Однако процесс протекания кризиса видел следующим образом. Во время бума инвестиции приносят доход. Крах наступает из-за внезапных сомнений в ожидаемой доходности, например, из-за снижения прибылей или роста издержек производства. Зародившись в умах предпринимателей одного сектора экономики, сомнения вскоре охватывают большую часть предпринимательского класса. В результате уже в начале кризиса отдача на вложенный капитал падает, что ведет к прекращению инвестирования. Внезапное прекращение инвестирования приводит к накоплению запасов незавершенной продукции, хранение которой требует определённых расходов. Поэтому необходимо значительное понижение цены, чтобы обеспечить распродажу товарных запасов в течение приемлемого времени. Подобную ликвидацию запасов можно охарактеризовать как отрицательные капиталовложения, еще больше обостряющие кризис В итоге Кейнс приходит к выводу, что оставлять регулирование рынков капитала в частных руках небезопасно, так как это приводит к тяжелейшим кризисам. Этот вывод согласуется с положением Маркса о том, что основная причина кризисов заложена в противоречии между общественным характером производства и частным присвоением и использованием его результатов. Ведь в экономике все связано друг с другом, так что самостоятельно принимаемые решения одних субъектов экономики могут оказывать отрицательное воздействие на других субъектов и на экономику в целом.

2.4 Теории внешних факторов Основателем этого направления принято считать английского экономиста У. С. Джевонса (1835−1882 гг.), который связал экономический цикл с 11-летним циклом солнечной активности. В 70-е годы XIX в. Джевонс опубликовал ряд работ, в которых исследовал влияние солнечных пятен на урожайность, на цены на зерно и на торговый цикл. Однако Джевонс связывал цикличность солнечной активности преимущественно с сельским хозяйством и торговлей. Последователи У. С. Джевонса распространили действие солнечного цикла на всю экономику. Так, Х. С. Джевонс (сын) связал солнечный цикл с колебаниями занятости, а X. М. Мор разработал общую экономическую теорию солнечной цикличности.

В 1987 г. молодой японский экономист СиманакаЮдзи исследовал циклическое развитие Японии с 1885 по 1984 гг. Он пришел к мнению, что за это время произошло девять 11_летних солнечных циклов, которые совпали с циклами Жуглара. Симанака считает также, что цикл Кузнеца равен двум солнечным циклам (22 года), цикл Кондратьева — пяти солнечным циклам (55 лет).

2.5 Монетарная теория Чисто монетарное объяснение цикла наиболее полно изложено в работах английского экономиста начала XX в. Р. Хоутри. Для него цикл есть «чисто денежное явление» в том смысле, что изменение денежного потока является единственной и достаточной причиной изменения экономической активности, чередования процветания и депрессии, оживления и вялой торговли. Когда спрос на товары, выраженный в деньгах (или денежный поток), увеличивается, торговля становится оживленной, производство расширяется, цены растут. Когда спрос уменьшается, торговля ослабевает, производство сокращается, цены падают. Денежный поток, т. е. спрос на товары, выраженный в деньгах, непосредственно определяется «потребительскими затратами», т. е. расходами за счет дохода.

Неденежные факторы, такие как землетрясения, войны, забастовки, неурожаи и т. д., могут вызвать общее обнищание, другие, как, например, изменение урожайности, чрезмерное развитие определенных отраслей, могут вызвать частичную депрессию в отдельных отраслях промышленности. Но общая депрессия в смысле фазы цикла, то есть такое положение, при котором неиспользованные ресурсы и безработица имеют всеобщий характер, не может быть вызвана неденежными факторами или событиями, за исключением тех случаев, когда они приводят к падению потребительских издержек, т. е. к уменьшению денежного потока.

Согласно монетарной теории, цикл есть не что иное, как точная копия в небольшом масштабе прямой денежной инфляции и дефляции. Депрессия вызывается падением потребительских издержек из-за сокращения суммы средств обращения и усиливается падением скорости обращения денег. С другой стороны, во время фазы процветания преобладают инфляционные процессы. Если бы денежный поток можно было стабилизировать, то колебания экономической активности исчезли бы. Но этого не происходит, так как денежной системе присуща неустойчивость.

2.6 Психологические теории цикла В развитии психологических теорий можно выделить три направления. Первое направление, возникшее на рубеже XIX—XX вв. (к нему относятся концепции У. Джевонса и В. Парето), отводит главную роль в возникновении циклических колебаний спекулятивным мотивам в операциях предпринимателей на товарных рынках и фондовой бирже, т. е. мотивам, связанным с ожиданиями дальнейшего роста цен и курса ценных бумаг. В этом случае начальный импульс буму дает стихийно возникшее оптимистическое настроение, быстро распространяющееся среди всех предпринимателей по каналам социально-психологического воздействия (главную роль играет следование примеру других). Спекулятивное раздувание спроса, опирающееся на широкое использование банковского кредита, ведет к необоснованному увеличению производства, отклоняющему экономику от равновесной траектории.

Конец бума наступает в результате повышения ссудного процента и наметившегося перелома тенденции роста цен, кризис оказывается результатом паники, развертывающейся цепной реакции банкротств. Разрушительный кризис приводит к затяжной депрессии, из которой экономику может вывести снижение процента в сочетании с возрождением оптимизма, которое связано, в частности, с появлением «нового поколения» предпринимателей. Второе направление психологической теории цикла, возникшее в 20−30_е годы XX в., связано главным образом с теорией А. Пигу и отчасти Дж.М. Кейнса. Основную причину авторы данной концепции искали в специфике производственных капиталовложений, осуществляемых в условиях распыленности производителей и связанных с ней «несовершенством» рыночной информации. Главными факторами, определяющими поведение предпринимателей в цикле в данном случае, являются уровень ожидаемого дохода от новых капиталовложений и соотношение фактической и ожидаемой величины дохода.

У А. Пигу уровень дохода, превышающий ожидавшуюся ранее величину, порождает среди предпринимателей оптимизм и улучшает оценки ожидаемого дохода на будущий период, что, в свою очередь, ведет к расширению производства и инвестиций. Однако поскольку предприниматели лишены информации о планах конкурентов, предложение товаров в определенный момент неизбежно превысит спрос и фактический доход начнет отставать от ожидаемого (величина которого определяется без поправки на конкуренцию), т. е. выявится так называемая «ошибка оптимизма». Осознание этой ситуации ведет к сокращению производства и инвестиций, которое усугубляется кризисом доверия к кредитной сфере.

Третий вид теории, выводящей циклические колебания экономики из свойств экономического субъекта, представляет собой «равновесная теория экономического цикла» Р. Лукаса. Эта теория основана не на анализе каких-либо реальных особенностей психологии участников производства. Главную роль в этой концепции играет гипотеза о поведении хозяйственных субъектов и особенностях восприятия ими хозяйственной информации.

Центральной идеей «равновесной теории цикла» является взаимодействие денежных шоков (т.е. неожиданного роста массы денег в обращении и связанного с этим роста цен) и акселерационного механизма. Следующим звеном в модели Лукаса является предположение о том, что предприниматель не может отличить инфляционное повышение цен на свой продукт от роста относительных цен на него и поэтому при всяком росте цен увеличивает инвестиции и уровень занятости. Таким образом, неравномерная инфляция, которая однозначно связывается в данной теории с ростом государственных расходов, ведет к наступлению фазы экономического подъема при неизменном уровне реального совокупного спроса. Понижательная фаза цикла наступает, когда производители начинают понимать свою ошибку и сокращают производственные мощности и занятость, а так как это происходит на фоне продолжающегося роста цен, то имеет место стагфляция.

2.7 Теория инвестиций в основной капитал В 1939 г. П. Самуэльсон издал небольшую статью, в которой попытался объяснить теорию цикла на основе простой кейнсианской модели мультипликатора-акселератора.

Базовая модель Самуэльсона состоит из трех уравнений:

С= Сy Yt₁; (1)

It=V (Yt₁ — Yt₂); (2)

Ct + It + Gt = Yt; (3)

Уравнение (1) свидетельствует о том, что потребление С в период t равно доходу предыдущего периода Уt₁, умноженному (мультицированному) на константу предельной склонности к потреблению Сy. Из уравнения (2) следует, что инвестиции в основной капитал I равны разнице доходов двух предшествующих периодов, умноженной на акселератор V.

Наконец, уравнение (3) свидетельствует о том, что совокупный продукт (доход) У равен сумме потребления С, инвестиций I и государственных расходов G.

Главная идея этой модели основана на предположении колебаний инвестирования в основной капитал. Однако едва ли инвестиции в основной капитал являются причинным фактором цикличности на временных отрезках менее 12 лет.

2.8 Теория недопотребления Основоположником теории недопотребления является швейцарский экономист Ж. Сисмонди, рассматривавший кризисы как общее перепроизводство, но обосновывавший причины возникновения кризисов недопотреблением трудящихся. Швейцарский экономист и историк Симонд де Сисмонди (1773−1842) в «Новых началах политической экономии» писал, что безграничное расширение производства не имеет смысла, если не решается проблема рынков и реализации произведенной продукции.

Сисмонди выступил с критикой положений классической школы. Жизнь не подтверждает ее вывод об автоматическом приспособлении спроса к предложению, о невозможности кризисов перепроизводства. «Воздержимся от этой опасной теории равновесия, которое восстанавливается само собой… Правда, со временем некоторое равновесие восстанавливается, но путем невероятных страданий». Рабочие лишаются работы, оказываются выброшенными на мостовую; падает заработная плата занятых, уменьшаются их потребление и спрос на производимые товары.

Сисмонди приходит к заключению о неизбежности кризисов перепроизводства вследствие падения спроса, недопотребления со стороны основной массы населения.

Труд вытесняется машинами. Рабочие вынуждены трудиться за меньшую плату. Совокупный спрос падает: машины, по словам Сисмонди, не зная никаких потребностей, не предъявляют спроса. Предприниматели же продолжают расширять выпуск, накапливать доходы. Конкуренция заставляет экономить не только на вещах, но и на людях.

Вывод, к которому приходит Сисмонди, состоит в том, что причина социальных коллизий коренится в неравномерном распределении собственности. Государство должно отрешиться от принципа невмешательства, устанавливать пределы концентрации богатств, исправлять злоупотребления.

Теорию недопотребления Сисмонди критиковали за то, что в его концепции годовой продукт расходуется лишь на личное потребление. Между тем не следует игнорировать и производительное потребление. Производство станков и машин создает особый рынок, в известной мере независимый от рынка потребительских товаров.

Позднее эту теорию поддержал немецкий экономист К. Родбертус_Ягецов.

2.9 Теория нововведений

Циклический характер обосновывается использованием в производстве нововведений. Й. Шумпетер считал, что циклический процесс обусловлен скачкообразным характером осуществления технических изобретений и нововведений.

Основная идея теории, выдвинутой австро-американским экономистом Йозефом Шумпетером (1883−1950), состоит в том, что развитие экономики основывается на внедрении новинок, инноваций. По Шумпетеру, инновации есть «использование существующих источников новыми способами». Инновации — это новые продукты, новые технологии, новая организация промышленного производства, открытие новых рынков. Источником развития служат внутренние процессы, новые комбинации производственных факторов на основе инноваций.

Главной фигурой, осуществляющей новые производственные комбинации, является предприниматель, по терминологии Й. Шумпетера — «новатор». Это не обязательно собственник, но человек, способный к творчеству, риску, достижению успеха. Его основные качества — постоянный поиск, использование нововведений в производстве, хозяйственной деятельности.

Стимулом для предпринимательской деятельности служит прибыль, которая возникает только при внедрении новых производственных комбинаций. В обычных условиях прибыли нет. Условием для новаторских устремлений предпринимателя служит «эффективная конкуренция» (конкуренция новых продуктов, новых форм организации и т. д.). Положительную роль в этом случае может играть монополия, монопольное положение на рынке автора и организатора нововведений.

Производить, по Шумпетеру, значит комбинировать вещи и силы, создавать комбинации из этих вещей и сил. Производство — это экономическая, а не техническая сфера деятельности. Экономические и технические методы зачастую не совпадают.

В процессе развития старые продукты и прежние формы производства вытесняются. Происходит процесс «созидательного разрушения». Процветание (новинки!) сменяется депрессией. Постепенно складывается новая основа экономической организации. К ней приспосабливаются фирмы. Развитие экономики на основе нововведений принимает циклический характер.

Таковы «теория инноваций», принцип «созидательного разрушения», «теория экономического развития», обосновываемые Шумпетером в его работах.

Глава 3. Особенности циклических колебаний экономики России и других стран

3.1 Краткий обзор экономических колебаний в XX в.

РИА Новости на своем сайте приводит краткую историю мировых экономических кризисов в течение 20-го века. Экономический кризис — это «дно» экономики, низшая точка экономического цикла, которой соответствует минимальная деловая активность.

На протяжении почти двухвекового периода становления и развития мирового индустриального общества в экономике многих стран происходили кризисы, во время которых наблюдался нарастающий спад производства, скопление нереализованных товаров на рынке, падение цен, крушение системы взаимных расчетов, крах банковских систем, разорение промышленных и торговых фирм, резкий скачок безработицы.

В 1914 году произошел международный финансовый кризис, вызванный началом Первой мировой войны. Причина — тотальная распродажа бумаг иностранных эмитентов правительствами США, Великобритании, Франции и Германии для финансирования военных действий. Этот кризис, в отличие от других, не распространялся из центра на периферию, а начался практически одновременно в нескольких странах после того, как воюющие стороны стали ликвидировать иностранные активы. Это привело к краху на всех рынках, как товарных, так и денежных. Банковская паника в США, Великобритании и некоторых других странах была смягчена своевременными интервенциями центральных банков.

Следующий мировой экономический кризис, связанный с послевоенной дефляцией (повышение покупательной способности национальной валюты) и рецессией (спад производства), произошел 1920;1922 годах. Явление было связано с банковскими и валютными кризисами в Дании, Италии, Финляндии, Голландии, Норвегии, США и Великобритании.

1929;1933 годы — время Великой депрессии

24 октября 1929 года (Черный Четверг) на Нью-Йоркской фондовой бирже произошло резкое снижение акций, ознаменовавшее начало крупнейшего в истории мирового экономического кризиса. Стоимость ценных бумаг упала на 60−70%, резко снизилась деловая активность, был отменен золотой стандарт для основных мировых валют. После Первой мировой войны экономика США развивалась динамично, миллионы держателей акций увеличивали свои капиталы, быстрыми темпами рос потребительский спрос. И все в одночасье рухнуло. Самые солидные акции: Американской компании телефонов и телеграфа, Всеобщей электрической компании и Всеобщей компании двигателей — потеряли в течение недели до двухсот пунктов. К концу месяца держатели акций лишились свыше 15 млрд. долларов. К концу 1929 года падение курсов ценных бумаг достигло фантастической суммы в 40 млрд. долларов. Закрывались фирмы и заводы, лопались банки, миллионы безработных бродили в поисках работы. Кризис бушевал до 1933 года, а его последствия ощущались до конца 30-х годов.

Промышленное производство во время этого кризиса сократилось в США на 46%, в Великобритании на 24%, в Германии на 41%, во Франции на 32%. Курсы акций промышленных компаний упали в США на 87%, в Великобритании на 48%, в Германии на 64%, во Франции на 60%. Колоссальных размеров достигла безработица. По официальным данным, в 1933 году в 32 развитых странах насчитывалось 30 млн. безработных, в том числе в США 14 млн.

Первый послевоенный мировой экономический кризис начался в конце 1957 года и продолжался до середины 1958 года. Он охватил США, Великобританию, Канаду, Бельгию, Нидерланды и некоторые другие капиталистические страны. Производство промышленной продукции в развитых капиталистических странах снизилось на 4%. Армия безработных достигла почти 10 млн. человек.

Экономические кризис, начавшийся в США в конце 1973 года по широте охвата стран, продолжительности, глубине и разрушительной силе значительно превзошёл мировой экономический кризис 1957;1958 годов и по ряду характеристик приблизился к кризису 1929;1933 годов. За период кризиса в США промышленное производство сократилось на 13%, в Японии на 20%, в ФРГ на 22%, в Великобритании на 10%, во Франции на 13%, в Италии на 14%. Курсы акций только за год — с декабря 1973 по декабрь 1974 — упали в США на 33%, в Японии на 17%, в ФРГ на 10%, в Великобритании на 56%, во Франции на 33%, в Италии на 28%. Число банкротств в 1974 году по сравнению с 1973 годом выросло в США на 6%, в Японии на 42%, в ФРГ на 40%, в Великобритании на 47%, во Франции на 27%. К середине 1975 года число полностью безработных в развитых капиталистических странах достигло 15 млн. человек. Кроме того, более 10 млн. были переведены на неполную рабочую неделю или временно уволены с предприятий. Повсеместно произошло падение реальных доходов трудящихся.

В 1973 году произошел также первый энергетический кризис, который начался с подачи стран — членов ОПЕК, снизивших объемы добычи нефти. Таким образом добытчики черного золота пытались поднять стоимость нефти на мировом рынке. 16 октября 1973 года цена барреля нефти поднялась на 67% - с $ 3 до $ 5. В 1974 году стоимость нефти достигла $ 12.

Черный понедельник 1987 года. 19 октября 1987 года американский фондовый индекс Dow Jones Industrial обвалился на 22,6%. Вслед за американским рынком рухнули рынки Австралии, Канады, Гонконга. Возможная причина кризиса: отток инвесторов с рынков после сильного снижения капитализации нескольких крупных компаний.

В 1994;1995 годах произошел Мексиканский кризис В конце 1980;х годов мексиканское правительство проводило политику привлечения инвестиций в страну. В частности, чиновники открыли фондовую биржу, вывели на площадку большинство мексиканских госкомпаний. В 1989;1994 годах в Мексику хлынул поток иностранного капитала. Первое проявление кризиса — бегство капитала из Мексики: иностранцы стали опасаться экономического кризиса в стране. В 1995 году из страны было уведено $ 10 млрд. Начался кризис банковской системы.

В 1997 году — Азиатский кризис Самое масштабное падение азиатского фондового рынка со времен Второй мировой войны. Кризис — следствие ухода иностранных инвесторов из стран Юго-Восточной Азии. Причина — девальвация национальных валют региона и высокий уровень дефицита платежного баланса стран ЮВА. По подсчетам экономистов, азиатский кризис снизил мировой ВВП на $ 2 трлн.

В 1998 году — Российский кризис Один из самых тяжелых экономических кризисов в истории России. Причины дефолта: огромный государственный долг России, низкие мировые цены на сырье (Россия — крупный поставщик нефти и газа на мировой рынок) и пирамида государственных краткосрочных облигаций, по которым правительство РФ не смогло расплатиться в срок. Курс рубля по отношению к доллару в августе 1998 года — январе 1999 года упал в 3 раза — c 6 руб. за доллар до 21 руб. за доллар.

Начало очередного мощного экономического кризиса специалисты прогнозировали к 2007;2008 годам. В Америке предсказывалось разорение нефтяных рынков, в Евразии — полное поражение доллара.

Мировой финансовый кризис (иногда называют «великая рецессия») — финансово-экономический кризис, проявившийся в сентябре — октябре 2008 года в форме очень сильного ухудшения основных экономических показателей в большинстве развитых стран, и последовавшая в конце того же года глобальная рецессия.

Предшественником финансового кризиса 2008 года послужил ипотечный кризис в США, первые признаки которого проявились в 2006 году в форме снижения числа продаж домов, а к весне 2007 года переросли в кризис высокорисковых ипотечных кредитов (subprime lending (англ.)). Довольно быстро проблемы с кредитованием ощутили и надёжные заёмщики. Летом 2007 года кризис из ипотечного начал перерастать в финансовый и затрагивать не только США. Начались банкротства крупных банков, спасение банков со стороны национальных правительств. Особо выделяют банкротство Lehman Brothers 15 сентября 2008 года. Котировки на фондовых рынках резко снизились в течение 2008 года и в начале 2009 года. Для компаний существенно сократились возможности получения капиталов при размещении ценных бумаг. В 2008 году кризис приобрёл мировой характер и начал проявляться в повсеместном снижении объёмов производства, снижении спроса и цен на сырьё, росте безработицы.

3.2 Состояние экономики РФ в период с 1990 года до настоящего времени.

График построен по статистическим данным ВМФ imf.org

На приведенном графике видно, что в начале 1990;х годов экономика страны пережила глубокий спад. Он сопровождался всплеском инфляции, снижением инвестиций, нарастанием внешнего долга, бартеризацией экономики, кризисом неплатежей, уменьшением доходов населения и многими другими негативными явлениями. В период десятилетия (1990;2000гг.) был осуществлен ряд экономических реформ, в том числе либерализация цен и внешней торговли, массовая приватизация. Одним из результатов реформ стал переход экономики страны от плановой к рыночной.

Спад производства в России был гораздо серьезнее и глубже трансформационного, т. е. естественного спада, проявляющегося при переходе от плановой экономики к рыночной. Это было обусловлено более деформированной, чем в других постсоциалистических государствах, структурой экономики, 75% которой приходилось на отрасли ВПК и производства средств производства, непоследовательностью рыночных реформ и массовым уходом производства в тень (30 — 50% ВНП не входит в официально учитываемые его размеры).

Снижение производства и ВВП привело к снижению жизненного уровня населения. Падение реальных доходов населения России за 1991;1996 гг. составило 30%, потребление материальных благ и услуг снизилось на 10%. В 1997 г. среднедушевые реальные доходы выросли на 2,5%, в 1998 г. — упали на 18%, в 1999 г. — на 15%.

«Открытие» подавленной инфляции, либерализация цен обусловили высокую инфляцию переходных экономик, подавление которой обеспечивается тем быстрее, чем выше последовательность и темпы рыночных преобразований.

В России по данным сайта «уровень-инфляции.рф» ИПЦ изменялся следующим образом:

До начала реформ представителями Правительства России утверждалось, что либерализация цен приведёт к их умеренному росту — корректировке между спросом и предложением. Согласно общепринятой точке зрения, фиксированные цены на потребительские товары были в СССР занижены, что вызывало повышенный спрос, а это, в свою очередь, — нехватку товаров. Предполагалось, что в результате коррекции товарное предложение, выраженное в новых рыночных ценах, будет выше старого примерно в три раза, что обеспечит экономическое равновесие.

Однако либерализация цен не была согласована с монетарной политикой. Вследствие либерализации цен к середине 1992 года российские предприятия остались практически без оборотных средств. Начиная с апреля, Центробанк начал осуществлять масштабную выдачу кредитов сельскому хозяйству, промышленности, бывшим советским республикам и эмиссию для покрытия дефицита бюджета. За этим последовала инфляция, которая по итогам 1992 года составила 2600%.

Высокая дефицитность государственных бюджетов вела к высокой денежной и кредитной эмиссии, генерирующим инфляцию. Дефицит госбюджета России составлял:

1995 г. — 70 трлн. руб.;

1996 г. — 80,55 трлн. руб.;

1997 г. — 89 трлн. руб.;

1998 г. (план) — 132,4 млрд руб., который должен был быть покрыт за счет выпуска государственных ценных бумаг и внешних заимствований, фактически — 143,7 млрд руб. (5,3% ВВП), 1999 г. — 101,3 млрд руб. (2,5% ВВП), фактически — 58 млрд руб.

Завышение наметившихся в начале 20 в. тенденций обобществления и социализации экономики привело к высокой монополизации всех сфер экономики стран реального социализма, что обусловливает необходимость демонополизации в процессе приватизации и дальнейшего функционирования государственных (казенных) предприятий на основе разукрупнения и коммерциализации их деятельности.

Несмотря на экономические, социальные, национальные, геополитические и другие особенности каждой из постсоциалистических стран, реакция их экономик на рыночные преобразования является совершенно нормальной, что свидетельствует о внутренней присущности рыночной саморегуляции современной экономической цивилизации.

Различия в реализации общих закономерностей обусловлены различиями в стартовой экономической ситуации: уровне развития, зависимости от международной торговли, степени продвинутости экономических реформ, в уровне несбалансированности экономики. Например, сельское хозяйство Польши состояло из множества мелких (слишком мелких, чтобы быть эффективными) хозяйств, в остальных — неэффективные огромные госхозы и кооперативы, Венгрия вводила регулируемый рынок с 1968 г., а Чехословакия имела жестко управляемую государственную экономику до 1989 г., но в обоих было меньше макроэкономических дисбалансов, чем в России и Польше. Таким образом, сложившаяся экономическая ситуация в каждой стране повлияла на особенности реализации общих закономерностей.

Апробированный в разных странах набор преобразований, усиливающих рыночный характер экономики, позволяет выделить экономические этапы переходного периода:

Создание политических и институциональных предпосылок;

Либерализация экономики;

Макроэкономическая (финансовая) стабилизация;

Приватизация;

Структурная перестройка.

Историческая последовательность этих этапов в России была следующей:

1991;93 гг. — развал административной системы, становление основ рыночной экономики;

1994;95 гг. — этап инфляционистской, протекционистской политики;

1996;97 гг. — достижение финансовой стабилизации, реструктуризация предприятий, остановка падения производства;

1998;99 гг. — финансовый кризис и его последствия.

По своему характеру, экономика переходного периода является смешанной, с преобладанием госсектора и коллективистских форм собственности. В ней присутствуют следующие сектора:

Государственный (в 1995 г. охватывал 50% основных фондов и производил треть ВВП, занимал 40% рабочей силы, в 1999 г. производство ВВП в госсекторе снизилось до 20%);

Частный (индивидуальный и совместный);

Корпоративный;

Мелкотоварный (челноки, уличная торговля, крестьянские хозяйства);

Теневой.

Наличие в рыночной экономике множества экономических субъектов, представляющих различные формы собственности и формы хозяйствования, объективно обусловливает смешанный характер переходной экономики, т. е. сосуществование и новых, и старых секторов, что отражает инерционность экономики.

3.3 Российская экономика в начале XXI века После дефолта 1998 года начался подъем российской экономики. В 2000—2008 годах в экономике России отмечался рост ВВП (в 2000 — 10%, в 2001 — 5,7%, в 2002 — 4,9%, в 2003 — 7,3%, в 2004 — 7,2%, в 2005 — 6,4%, в 2006 — 7,7%, в 2007 — 8,1%, в 2008 — 5,6%), промышленного и сельскохозяйственного производства, строительства, реальных доходов населения. Происходило снижение численности населения, живущего ниже уровня бедности (с 29% в 2000 году до 13% в 2007). С 1999 по 2007 годы индекс производства обрабатывающих отраслей промышленности вырос на 77%, в том числе производства машин и оборудования — на 91%, текстильного и швейного производства — на 46%, производства пищевых продуктов — на 64%. В 2009 году на фоне мирового экономического кризиса произошёл спад ВВП на 7,9%.

На представленном графике изображена динамика ВВП в период после финансового кризиса 1998 года:

Источник: Международный валютный фонд http://www.imf.org

Россия прекратила внешние заимствования, начала успешно выплачивать огромные долги, которые раньше была не в состоянии погасить. В результате Россия стала одной из немногих стран, чей внешний долг намного меньше критического уровня.

Быстро росли золотовалютные ресурсы страны. По объему ЗВР Россия заняла третье место в мире, уступая лишь Китаю и Японии.

Во многом успехи российской экономики были связаны с высокими мировыми ценами на нефть и газ. В 2000;е годы спрос на них резко вырос, что постоянного толкало цены вверх. В течение всего десятилетия до 2008 года они неуклонно росли, устанавливая рекорд за рекордом.

В 2001 году проведена налоговая реформа. Введен 13-процентный подоходный налог, взимаемый с физических лиц. Это один из самых низких показателей в мире. Благодаря низкому подоходному налогу было практически покончено с выплатами «серых» зарплат — неучтенных доходов, не облагаемых налогами. Работники уже были заинтересованы в том, чтобы вся зарплата выдавалась не тайком в конвертах, а официально: с таким подоходным налогом не имело больше смысла рисковать, к тому же от размера зарплаты зависела будущая пенсия.

Снижен налог на прибыль предприятий и организаций, приняты законы о поддержке малого и среднего бизнеса. Эти меры не покончили с «теневой» экономикой, но по ней был нанесен ощутимый удар. Для многих предпринимателей он потерял смысл. Тысячи предприятий стали работать открыто, раскрыли свои реальные доходы, которые раньше незаконно скрывали из-за высоких налогов.

Приняты меры по ограничению власти естественных монополий — таких, как Газпром, РАО ЕЭС («Единые энергетические системы»), РЖД и др.

Все эти шаги позволили оздоровить экономику и поставить ее на путь полноценного развития.

С 2008 года в экономике страны начался спад, связанный с начавшимся мировым финансовым кризисом. Однако в отличие от западных стран, кризис не повлиял на основные параметры бюджета и на социальные программы государства. За счет прошлых накоплений от продажи нефти Россия смогла достаточно безболезненно для населения пережить финансовый кризис. А к 2011 году его последствия были практически преодолены.

Рост ВВП России в 2010;2011 годах составил 8,8%. Но итогам 2011 года инвестиции в России достигли рекордного за последние 20 лет уровня в 370 млрд долларов за год. Таким образом каждый день в экономику России инвестируется более 1 миллиарда долларов. Темпы инфляции опустились до рекордно низкого уровня со времён распада СССР, за 2011 год индекс цен вырос только на 6,6%. С 1 января 2012 года начало работу Единое экономическое пространство России, Белоруссии и Казахстана. 22 августа того же года Россия вступила во Всемирную торговую организацию.

В 2000;е годы в России был проведён ряд социально-экономических реформ: налоговая, земельная, пенсионная (2002), банковская (2001—2004), монетизация льгот (2005), реформы трудовых отношений, электроэнергетики и железнодорожного транспорта.

Однако несмотря на высокие темпы роста и безусловные успехи в экономике, Россия все еще существенно отстает от ведущих западных стран по основным экономическим показателям. А уровень жизни в стране является одним из самых низких в Европе. Реформы не изменили конъюнктуру экономики РФ. Главной статьей российского экспорта и главным источником поступлений в бюджет государства по-прежнему остаются нефть и газ. И падение мировых цен на энергоносители может обернуться для страны новым кризисом.

3.4 Прогноз развития экономики России Существует несколько работ, посвященных анализу долговременного развития отечественной экономики с позиций длинного цикла, однако все они ограничиваются рассмотрением отдельных, в основном, натуральных показателей (производство угля и стали, оборот внешней торговли, строительство железных дорог) экономической системы, что связано с неоднородностью рассчитываемых индикаторов в дореволюционное (до 1917 года) и послереволюционное время, недостаточностью данных (известно, что для детального анализа необходимы статистические данные за 5: 7 циклов, то есть за 200 — 350 лет, рассчитанные для каждого года), малой достоверностью имеющихся данных, особенно за период с 1929 по 1999 годы. Разработана хронология вовлечения отдельных стран в современный экономический рост, в соответствии с которой Россия подключилась к мировым циклическим колебаниям на подъеме третьей кондратьевской волны во временных рамках 1890−1905 гг.

Общий обзор экономического развития России свидетельствует о его подчиненности длинным циклическим колебаниям, характерным для экономики Запада. Особенно ярко это проявляется при проверке постулатов Н. Д. Кондратьева, один из которых связывает длительные волны экономического развития с социально-политическими изменениями в стране (например, цикличность реформ и контрреформ).

Основания для анализа экономического развития России с позиции циклов Н. Д. Кондратьева.

Большинство исследователей не рассматривают развитие России с позиции теории длинных циклов, так как во-первых, для анализа необходимы однородные и достоверные данные за 170−200 лет, как минимум, во-вторых, Россия только в XX веке сменила три различных экономических модели развития, в третьих, большинство экономистов считает, что экономика СССР (РСФСР) развивалась строго поступательно, под влиянием только среднесрочных экономических циклов, то есть, не была подвержена длинноволновым колебаниям.

По нашему мнению, исследование экономического развития России с позиций теории циклов Н. Д. Кондратьева необходимо и возможно по следующим соображениям:

— как и любая экономическая система, экономика России, СССР (РСФСР) является открытой системой, поэтому подвержена мировым тенденциям развития производства, одной из которых является мировой длинный цикл;

— одним из признаков рыночной экономики является преобладающая доля в ВВП промышленного производства, а доля промышленного производства в ВВП СССР (РСФСР) в разные годы колеблется от 55 до 85%;

— в связи с предыдущим положением, отмечается большая доля урбанизации населения (квалифицированная рабочая сила для промышленных предприятий), в России, СССР (РСФСР) доля городского населения в XX веке последовательно увеличивалась с 10−15% до 80−85% (по разным источникам);

— по разным оценкам, около 70−80% промышленного производства СССР (РСФСР) — это производство предприятий военно-промышленного комплекса, которые до сих пор являются высокотехнологичными, конкурентоспособными, требующими постоянных инноваций для поддержания качества продукции; именно на таких предприятиях внедрялись новейшие изобретения, открытия и разработки, интенсивность появления которых также диктуется (объясняется) фазами длинного цикла;

— исторический анализ различного рода <�социальных потрясений>, реформ и контрреформ, войн и революций в России/СССР/РФ поразительно совпадает с фазами мирового длинного цикла, что лишний раз наводит на мысль о закономерном детерминированном их появлении.

Некоторые прогнозы экономического развития России.

Для анализа и прогнозирования экономического роста России был применен метод, который можно разделить на следующие этапы:

1) обработка исходных данных (статистические данные исследуются на достоверность и однородность; ряды данных преобразовываются к стационарному виду, для чего из них выделяют трендовую составляющую);

2) ряд исследуется на наличие в нем колебаний, для чего обычно применяют методы спектрального анализа, определяются преобладающие по мощности колебания (длинноволновые колебания преобладают по мощности во всех исследованных рядах статистических данных по разным странам, в том числе и по России);

3) обработанный ряд сглаживается (фильтруется) с целью удаления из него краткои среднесрочных колебаний;

4) ряд интерполируется по методу наименьших квадратов полиномом по методу Чебышева, выбор порядка кривой вычисляется в зависимости от длины ряда и результатов спектрального анализа;

5) интерполяционная кривая исследуется на экстремумы для периодизации длинных циклов;

6) интерполяционная кривая экстраполируется на промежуток времени, равный периоду длинного цикла;

7) экстраполированный ряд подвергается обратным преобразованиям для получения исходной размерности показателей.

Выбор кривой интерполирования является субъективным, поэтому разные исследователи по-разному их периодизируют. Это является, по нашему мнению, основной причиной, по которой длинные циклы не рассматривают при прогнозировании развития экономических систем. В качестве объективного критерия нами была предложена точность интерполирования, для чего рекомендуется увеличивать степень (порядок) полинома для большего приближения к исходной кривой, одновременно контролируя изменение остаточной дисперсии ряда. Но увеличение порядка полинома ведет к усложнению расчетов, а также, с повышением порядка полинома, возрастает погрешность округления. Если принять критерий в таком виде, то идеальный (конечный) этап интерполирования — это порядок кривой, равный длине исходного ряда. Предлагается модернизировать метод посредством добавления к критерию точности ограничивающего условия. При этом статистические ряды данных составляются таким образом, чтобы расстояние между узлами интерполяции было бы равномерным. Если рассмотреть общий вид кривых (полиномов), интерполирующих какой-то исходный ряд (табличный способ задания функции), видно, что с увеличением порядка полинома количество <�волн> полинома увеличивается по формуле:

Эта формула делает возможным ограничить увеличение порядка полинома. После выполнения спектрального анализа исследователь имеет информацию о периоде колебаний, преобладающих по мощности. На основе этой информации можно вычислить максимальный необходимый порядок интерполирующего полинома по формуле:

Для доказательства этой формулы в таблице 1 приводятся значения остаточной дисперсии при интерполировании различных рядов значений макроиндикаторов экономического развития России полиномами Чебышева до 17 степени.

Таблица 1.

Остаточная дисперсия модели, построенной по методу Чебышева, в зависимости от порядка интерполирующего полинома.

Информационной базой для выводов явились:

— данные Госкомстата МВД,

— Госкомстата СССР, РФ,

— исследования экономического роста России (СССР) отечественных и зарубежных ученых,

— официальные публикации результатов исследований экономического роста международных экономических организаций (IMF, UN, OECD).

Были обработаны данные о динамике Валового Внутреннего Продукта (ВВП), Объема Промышленного Производства (ОПП), Индекса Потребительских Цен (ИПЦ). В результате обработки данных были получены следующие результаты.

График Объема Промышленного Производства России (см. рис. 2) имеет несколько хорошо различаемых участков: 1854−1896, 1897−1927, 1928;1949, 1950;2002.

Первая повышательная фаза наблюдается с 1854 по1885 годы, далее следует десятилетний спад до 1896 года. Вторая повышательная фаза длится с 1897 по 1917 год. С 1918 по 1927 наблюдается резкий спад, соответствующий революции, гражданской войне и периоду НЭПа. Далее наблюдается устойчивый рост до 1940 года. Следующий период длительного устойчивого роста наблюдается с 1949 по 1980 год. Для определения периода колебаний ОПП был проведен спектральный анализ ряда. Наибольший пик периодограммы соответствует преобладающим по «мощности» колебаниям показателя со средним периодом 70 лет, следовательно, в динамике ОПП России преобладают колебания со средним периодом 70 лет, что может служить доказательством наличия длинных циклов в ОПП России.

Результаты анализа, моделирования и прогнозирования ОПП России с 95%-ным доверительным интервалом представлены на рисунке 3. Как видно, в движении ОПП России можно выделить четыре основных цикла: 1854−1861−1885−1896; 1896−1901;1917;1927; 1927;1959;1980;2002; 2003;2018;2027;2032;2048.

При сопоставлении этих колебательных движений с мировой периодизацией длинных циклов отмечается достаточно хорошо улавливаемое совпадение не только границ циклов, но и их повышательных и понижательных фаз. Так, в мировых длинных циклах устанавливаются следующие границы трех последних циклов: 1838−1866−1873−1885; 1885−1903;1917;1929; 1929;1958;1975;1987. Ряд ОПП России был смоделирован и спрогнозирован с 95%-ной точностью. Прогноз (см. рис. 3) показывает, что длительный спад Объема Промышленного Производства России, наблюдавшийся с 1989 года будет продолжаться до 2001 года, далее, с 2002 по 2018 годы прогнозируется рост ОПП в среднем 4,7%+1,14% в год .

Далее, по тому же методу был проанализирован Валовой Внутренний Продукт России (см. рис. 4). Как и для оценки ОПП на рисунке приводится обработанный график остатков, сглаженный 9-летней скользящей средней и модель динамики ВВП России.

На графике ВВП России можно выделить следующие участки: участок спада (1880−1890), причем пересечение тренда сверху произошло в 1885 году; 1890−1909 годы — длительный подъем (график ВВП пересекает тренд снизу в 1906 году), сменившийся резким спадом до 1931 года. С 1931 по 1938 годы наблюдается короткий подъем (период индустриализации), но график не пересекает тренд. Подъем сменяется спадом до 1946 года (Великая отечественная война, перестройка и переориентировка промышленности на производство военной продукции плюс потеря разработанных источников сырья в военные годы). С 1946 года наблюдается длительный подъем до 1977 года, сменившийся резким спадом, длившимся до 1996 года. Далее, до 1997 года наблюдается увеличение ВВП. График позволяет периодизировать длинные циклы в динамике ВВП России так: :-1874−1890; 1890−1909;1917;1931; 1931;1954;1977;1996; 1996;2005;2019;2036;2047. К сожалению, автору не удалось отыскать достоверных данных о ВНП России за период до 1870 года, поэтому ряд ВВП на 20 лет короче ряда ОПП России. Однако, не смотря на это, и по этому графику можно сделать вывод о совпадении фаз и границ отечественного длинного цикла с мировыми. Наблюдается расхождение в среднем от 1 до 9 лет.

Прогноз показывает, что с вероятностью 95% ВВП России пройдет нижнюю точку длинного цикла в 2004;2005 году, то есть фазы прогнозируемого длинного цикла можно периодизировать так: 1996;2005;2019;2036;2047.

Спектральный анализ показал, что преобладающими «по мощности» колебаниями в динамике ВВП являются колебания с периодом 62 года. Что также подтверждает наличие длинных циклов в динамике ВНП России.

Рассмотрим динамику Индекса Потребительских Цен в России. Природа этого показателя такова, что ИПЦ подвержен колебаниям разной частоты, начиная с сезонных.

Согласно одному из постулатов Н. Д. Кондратьева цены должны быть в противофазе к ОПП и, как следствие, к динамике ВНП.

Необходимо отметить, что в динамике ИПЦ наблюдается резкий скачок гиперинфляции, начавшийся в 1991;1992 годах (см. рис. 6). За последующие несколько лет ИПЦ возрос почти в 100 000 раз. ИПЦ растет, начиная с 1857, до 1866 года, после чего наблюдается длительный спад до 1909;1924 годов. График пересекает тренд сверху в 1887 году. С 1922 по 1944 годы ИПЦ устойчиво растет, что можно объяснить спадом производства, хождением нескольких денежных единиц в обращении, а также, с 1928 года, отходом от золотого стандарта рубля. ИПЦ пересекает тренд снизу в 1933 году. С 1933 по 1985 годы наблюдается длительный спад потребительских цен в России, тренд пересекается сверху в 1954 году. Наконец, с 1985 по 1996 годы наблюдается скачок ИПЦ (гиперинфляция, обусловленная структурным кризисом в экономике, введением свободных цен, а также принудительной конвертацией рубля).

Результаты спектрального анализа динамики ИПЦ показывают, что в динамике ИПЦ преобладающими являются колебания с периодом 69 лет.

На рисунке 7 представлены результаты прогнозирования (экстраполяции модели) динамики ИПЦ России до 2050 года с 95%-ной точностью.

На рисунках 8 и 9 представлены модели Национального Дохода и Валовых Инвестиций в Промышленности России. Спектральный анализ показал, что для НД и ВИП характерны длинноволновые колебания с периодом, соответственно 58 и 54 года. Экстраполяция моделей на 50 лет с 95%-ной точностью также дает возможность периодизировать предстоящий длинный цикл в динамике этих показателей.

Выводы:

Из проведенного исследования видно, что существующая точка зрения об отсутствии длинных циклов в экономическом развитии России не соответствует полученным результатам. Все исследованные показатели, наоборот, демонстрируют длинноволновую динамику с периодом со средним периодом в 67 лет. Однако строгого математического доказательства гипотеза о российских длинных циклах не имеет, как не доказана длинноволновая динамика показателей экономического роста других стран. Однако мы полагаем, что в современных условиях в России целесообразно разрабатывать теорию длинных циклов, как одну из методологий, выявляющих наиболее общие закономерности изменения макроэкономических показателей развития национальной экономики, позволяющую строить более точные модели национального экономического роста и позволяющую решать как текущие, так и долговременные экономические задачи.

Применение предложенного метода при долгосрочном прогнозировании экономического роста России и других стран позволит повысить точность и достоверность прогнозов, что важно при принятии стратегических решений по управлению экономическими системами. Недостаточное внимание к теории длинных циклов в отечественной научной литературе, по нашему мнению, необоснованно, а ее методология решения практических задач прогнозирования макроэкономических параметров развития национальной экономики может быть востребована.

Заключение

Подводя итог, хотелось бы сказать, что теория циклов является инструментом долгосрочного прогнозирования экономики. Нет сомнений в том, что абсолютно точный долгосрочный прогноз с помощью теории цикличности сделать невозможно, но тем не менее возможен приближенный прогноз.

Для долгосрочного прогнозирования наиболее часто применяются волны Кондратьева, хотя они до сих пор не получили окончательного признания в мировой науке. Одни ученые строят расчеты, модели, прогнозы исходя из К-волн (во всем мире и особенно в России), а значительная часть экономистов, в том числе и самых известных, сомневаются в их существовании или вовсе их отрицают.

Необходимо отметить, что, несмотря на всю важность вскрытой Н. Д. Кондратьевым цикличности развития социума для задач прогнозирования, его модель всего лишь изучает поведение системы в зафиксированной (замкнутой) среде. Такие модели не всегда дают ответ на вопросы, связанные с природой самой системы, поведение которой изучается. При этом хорошо известно, что поведение системы является важным аспектом в её изучении. Однако не менее важны, а быть может даже наиболее важны аспекты экономической системы, связанные с её генезисом, структурные аспекты, аспекты взаимодополнения логики системы с её предметом и т. д. Именно они позволяют корректно ставить вопрос о причинах того или иного типа поведения экономической системы в зависимости, например, от внешней среды, в которой она функционирует. Циклы Кондратьева в этом смысле всего лишь последствие (результат) реакции системы на сложившуюся внешнюю среду.

Вопрос вскрытия природы процесса такого реагирования сегодня и вскрытия факторов, которые влияют на поведение экономических систем является актуальным. Актуальным в первую очередь для экономического прогнозирования. Прогнозирование — это составная часть системы государственного регулирования экономики, призванная выявить важнейшие проблемы и определить направления развития страны. Результаты прогнозных расчетов используются государственными органами для выработки и обоснования социально-экономической политики государства. Таким образом, мы видим, насколько важным является своевременный и достоверный прогноз для планирования и постановки долгосрочных экономических целей. Ведь основой для принятия управленческих любых решений является экономическое прогнозирование, призванное выявить общие перспективы и эволюции, тенденции организационно-структурного развития, обеспечить сбалансированность краткосрочных и долгосрочных программ.

Список литературы

Камаев В. Д. Экономическая теория: Учеб. для студ. высш. учеб. заведений — 10-е изд., перераб. и доп. Издательство: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 2003 г.

Матвеева Т. Ю.

Введение

в макроэкономику: учебное пособие; ГУ-ВШЭ 5-изд., испр.-М.: Изд. дом ГУ ВШЭ, 2007.

Райхлин Э. Основы экономической теории. Наука. 1997. 4.Шишкин А.Ф., Шишкина Н.В. Экономическая теория: учебник для вузов. В 2 т. Т. 2. Издательство: ВЛАДОС, 2010 г.

Никифоров, А. А. Макроэкономика: научные школы, концепции, экономическая политика: учеб. пособие / А. А. Никифоров, О. Н. Антипина, Н. А. Микалшевская; под общ. ред. д-ра экон. наук, проф. А. В. Сидоровича. — М.: Издательство «Дело и Сервис», 2008. — 534 с. — (Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова) Тимошина Т. М. Экономическая история России: Учебное пособие / Под ред. проф. М. Н. Чепурина. — 15'е изд., перераб. и доп. — М.: ЗАО Юстицинформ, 2009. — 424 с Белокрылова, О. С. Теория переходной экономики: Учебное пособие для вузов по экономическим и социальным специальностям / О. С. Белокрылова. — Ростов-на-Дону: Феникс, 2002. — 352 с. — (Учебники, учебные пособия) Попов А. И. Экономическая теория. Учебник для вузов Изд-во ЛФЭИ, 2001.

Николаева И. П. Экономическая теория: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям — 2-е изд., перераб. и доп. — М:.ЮНИТИ-ДАНА, 2008. 527 с.

С. Губанов. Цикличность — форма кризисности. // Экономист, 2000 г., № 1.

Иванова М. В. Экономическое развитие России и большие циклы мировой конъюктуры // Экономическое наследие Н. Д. Кондратьева и современность / Под ред. Л. Д. Широкорада, В. Т. Рязанова. СПб., 1994.

Кондратьев Н. Д. Большие циклы конъюктуры// Вопросы конъюктуры.- 1925. Т1. Вып.1.

Кондратьев Н. Д. Проблемы экономической динамики/ Редкол. Л. И. Абалкин (отв. ред.) и др.- М.: Экономика, 1989. 526 с.- (Экон. наследие).