Развитие эффективных способов и механизмов управления инновационно-инвестиционной деятельностью на промышленных предприятиях

Актуальность темы

исследования. В настоящее время развитие мировой экономики характеризуется возрастающей взаимозависимостью между рынками капитала и новыми технологиями. Быстро развивается новая информационная цивилизация, получившая название «экономики, основанной на знании», или «новой экономики». Усиливается социальная ориентация новых технологий, глобальный характер создания и использования знаний, технологий, продуктов и услуг. Сегодня отчетливо сформировалось представление, что будущее процветание общества определяется центральной ролью нововведений, повышающих производительность труда и вложенного капитала.

В современных условиях особенно актуальным становится выявление стратегических ресурсов подъема экономики. Основополагающее значение в формировании конкурентоспособной экономики имеет предпринимательство, так как оно берет на себя выполнение общественно значимой функции, выступая катализатором процесса создания новых товаров и услуг, удовлетворяя потребности населения. Развитие многоотраслевой российской экономики осуществляется преимущественно за счет предпринимательской активности. Современный научно-технический прогресс немыслим без интеллектуального продукта, получаемого в результате инновационной деятельности.

Экономический рост и технологические изменения тесно связаны между собой. Более того, технологические изменения являются главным источником экономического роста. Только инновационная деятельность приводит к росту производительности факторов производства. Общемировые тенденции таковы, что все большее число стран, стремясь укрепить свою конкурентоспособность, постепенно переходит от развития на основе факторов производства и инвестиций на развитие на основе инновационной деятельности. Активизация инновационного фактора создает предпосылки не только для выхода отечественной экономики из кризиса, но и для жизненно важного перехода ее от факторной стадии конкурентного развития к инвестиционной стадии, совмещенной с инновационной стадией. Эта стратегия вполне оправдана, так как переход к одной лишь стадии развития на основе инвестиций характеризуется капитальными вложениями не в повышение конкурентоспособности отдельных отраслей, а в их простое воспроизводство. В российской экономике сегодня технический уровень подавляющей массы основных фондов значительно отстает от мирового, и тратить средства на их воспроизводство — значит, консервировать техническое отставание регионов и России в целом. Факторы производства и инвестиции являются не целью, а средством научно обоснованной инновационной деятельности, обеспечивающей подъем технико-экономического уровня развития страны и благосостояния населения.

Вышесказанное подтверждает несомненную актуальность вопросов управления инновационной деятельностью промышленных предприятий на основе использования современных механизмов предпринимательства.

Состояние научной разработанности проблемы. Исследованию теоретических и практических проблем управления инновационной деятельностью в предпринимательстве посвящены труды отечественных и зарубежных ученых, в которых изложены различные концепции управления и пути решения проблем. Изучению теории и практики инновационной и инвестиционной деятельности посвящены труды российских ученых Л. И. Абалкина, А. И. Анчишкина, B.C. Барда, JI.C. Бляхмана, В. В. Бочарова, Т. У. Бунича, JIM. Гатовского, С. Ю. Глазьева, A.A. Дагаева, Н. И. Ивановой, В. И. Кушлина, Г. Д. Ковалева, Д. С. Львова, Ю. М. Осипова, К. И. Таксира, Т. Г. Хачатурова, С. И. Шумилина. Исследование проблем деятельности предпринимательских структур отражено в работах отечественных ученых В. Ф. Богачева, A.B. Бусыгина, Г. Б. Клейнера, A.A. Крупанина, В. И. Кушлина, A.M. Немчина, В. П. Попкова, Ю. В. Сахарнова, А. И. Семененко, В. В. Царева. Зарубежные исследователи В. Беренс, П. Друкер, Д. Кларк, Г. Менш, М. Портер, Р. Фостер, Й. Шумпетер и др. исследовали вопросы инновационного характера предпринимательства.

Наличие большого числа работ по различным аспектам управления инновационной деятельностью и предпринимательства не исключает необходимости дальнейших исследований и решения проблем методического характера.

Объектом исследования являются промышленные предприятия, занимающиеся инновационной деятельностью с целью обеспечения устойчивого развития.

Предмет исследования — эффективные способы и методы управления инновационной деятельностью промышленных предприятий.

Цель диссертационного исследования состоит в теоретическом обосновании и разработке научно-методических положений по применению механизмов предпринимательства в процессе управления инновационной деятельностью промышленных предприятий.

Достижение поставленной цели объективно требует решения следующих задач:

— сформулировать актуальные принципы формирования механизма управления инновационным процессом на промышленных предприятиях;

— изучить проблематику предпринимательского риска в процессе реализации инвестиционных механизмов и предложить эффективные способы его снижения;

— изучить инновационную инфраструктуру функционирования хозяйствующих субъектов в промышленности и предложить меры по ее усовершенствованию с целью устойчивого развития экономики промышленных предприятий;

— разработать модель управления инновационным и инвестиционным процессом на промышленных предприятиях;

— предложить способы определения экономической эффективности инновационных проектов, реализуемых на промышленных предприятиях;

— предложить способы оценки инвестиционного риска при формировании инновационных программ развития хозяйствующих субъектов промышленности.

Теоретической и методической основой диссертационного исследования являются труды отечественных и зарубежных авторов в области инновационной деятельности промышленных предприятий и предпринимательства, законодательные и нормативные акты Российской Федерации, регулирующие инновационную деятельность предпринимательских структур, а также материалы научно-практических конференций, проводимых по проблемам, рассматриваемым в данной диссертации.

Методической основой диссертационного исследования явились общенаучная методология, методы общей теории экономических систем, экономической и математической статистики, теории вероятности, технико-экономического и логического анализа.

Эмпирическую базу исследования составили статистические данные промышленных предприятий, материалы периодической печати, сети «Интернет» и аналитические исследования автора.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке научно обоснованных теоретико-методических положений и практических рекомендаций по применению механизмов предпринимательства при формировании, активизации и совершенствовании инновационной деятельности промышленных предприятий.

Научная новизна подтверждается следующими полученными научными результатами, выносимыми на защиту:

— сформулированы принципы формирования эффективного механизма управления инновационным процессом (п. 2.11 Паспорта специальности 08.00.05);

— предложены меры по снижению предпринимательского риска при использовании механизма венчурного инвестирования, основанные на применении концепции экономической добавленной стоимости при расчете доли инвестора проекта и комбинированного подхода при формировании инвестированного капитала проекта (п. 2.17 Паспорта специальности 08.00.05);

— обосновано создание элементов инновационной инфраструктуры, позволяющих усовершенствовать механизм технологического трансферта, а именно: инновационных центров коллективного доступа, обеспечивающих процесс передачи технологий, и инновационной электронной торговой площадки, обеспечивающей открытость процессу продажи технологий (п. 2 14 Паспорта специальности 08.00.05);

— разработана модель управления инновационно-инвестиционным процессом на основе многокритериального анализа, включающая локально-целевые модели финансово-экономической оценки, корпоративной оценки и оценки инвестиционного риска (п. 2.13 Паспорта специальности 08.00.05);

— предложен способ оценки экономической эффективности инновации на основе учета зависимости между количеством, качеством и ценой необходимых ресурсов и произведенных продуктов (п. 2.23 Паспорта специальности 08.00.05);

— предложен способ оценки инвестиционного риска на основе учета каждого фактора в разрезе его диверсифицируемой и недиверсифицируемой частей (п. 2.23 Паспорта специальности 08.00.05).

Практическая значимость исследования заключается в том, что основные теоретические выводы, содержащиеся в диссертации и составляющие ее новизну, доведены до конкретных практических рекомендаций по управлению инновационным процессом, совершенствованию инновационной инфраструктуры, разработке методики оценки экономической эффективности инноваций и снижению уровня риска. Так, разработанная модель управления инновационно-инвестиционным процессом на основе многокритериального анализа позволяет объединить процессы финансово-экономической, корпоративной и рисковой оценки инновационного проекта. Внедрение предложенных элементов инновационной инфраструктуры повысит эффективность и социальную значимость процесса трансферта инноваций. Использование предложенных мер по снижению предпринимательского риска обеспечит инвестиционную привлекательность венчурного механизма в процессе разработки и реализации инновационных проектов.

Полученные научные результаты предлагаются к использованию в учебном процессе при чтении таких дисциплин, как «Инновационный менеджмент», «Инвестирование», «Управление проектами» студентам и слушателям экономических специальностей вузов. 1.

Апробация и реализация результатов исследования. Основные результаты работы выполненного диссертационного исследования, выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, обсуждались и получили положительную оценку на научно — практических конференциях и семинарах различного уровня, в частности: международных конференциях «Образование и наука XXI век -2009» (г. София, Болгария, 2009 г.), «Наука и инновации -2009», (г. Прага, Чехия, 2009 г.), «Компьютерные и информационные технологии при моделировании, в управлении и экономике» (г. Харьков, Украина, 2011 г.), «Управление инфраструктурными инновационными проектами в региональной экономике» (г. Орел, Россия, 2011 г.), а также, а также на научных конференциях профессорско — преподавательского состава ВУЗов города Орла и Тулы (2009 — 2011 гг.).

Методические рекомендации диссертационного исследования нашли практическое применение на ряде промышленных предприятий Тульской и Московской области.

Публикации. По результатам выполненного исследования опубликовано 9 работ, общим объемом 8,25 п. л., в том числе авторских — 7,15 п. л., из них 3 работы опубликованы в изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией при Министерстве образования и науки Российской Федерации.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы из 103 наименований. Работа изложена на 176 страницах основного текста, включает 5 таблиц, 12 рисунков, 1 приложение.

Заключение

.

Полученные в ходе проведенного исследования результаты заключаются в научном обосновании теоретико-методических положений и практических рекомендаций по разработке эффективных методов управления инновационной деятельностью промышленных предприятий на основе использования современных механизмов предпринимательства. Обоснованные рекомендации позволяют обеспечить взаимосвязь инвестиционной и инновационной деятельности промышленных предприятий, учитывать влияние экономико-организационных механизмов предпринимательства на деятельность хозяйствующих субъектов. В работе были выявлены основные причины отставания развития российской экономики от мирового уровня, сформулированы предпосылки активизации инновационной деятельности предприятий с целью преодоления последствий кризиса.

1. Сформулированы принципы формирования эффективного механизма управления инновационным процессом. Инновационный процесс необходимо рассматривать во взаимосвязи с инвестиционным процессом в рамках экономико-организационного механизма предпринимательства. Структурно такой механизм состоит из взаимосвязанных блоков государственного и регионального регулирования, а также экономического саморегулирования. Основным принципом формирования организационно-экономического механизма предпринимательства на государственном уровне является мотивационная направленность, позволяющая обеспечить гарантированность государственной поддержки и гибкий дифференцированный подход. На региональном уровне необходимо обеспечить открытость инновационно-инвестиционной политики и ее концентрацию на стратегических направлениях региональных программ. Основным принципом экономического саморегулирования является интеграция финансового, промышленного и торгового капиталов посредством разветвленной системы участия с целью привлечения необходимых финансовых ресурсов в инновационный процесс.

2. Предложены меры по снижению предпринимательского риска при использовании механизма венчурного инвестирования. Во-первых, при формировании инвестированного капитала инновационного проекта предлагается заранее установить определять причитающуюся инвестору имущественную долю от экономической добавленной стоимости проекта. Это позволит повысить заинтересованность инвесторов в эффективности краткосрочных и долгосрочных результатов проекта и защитит соинвесторов от возможных спекуляций недобросовестных вкладчиков. Во-вторых, формирование инвестированного капитала инновационного проекта должно осуществляться на основе предложенного комбинированного подхода, когда осуществляется продажа обыкновенных и привилегированных неконвертируемых акций инвесторам в связке.

3. Обосновано создание элементов инновационной инфраструктуры, позволяющих усовершенствовать механизм технологического трансферта. В работе рассмотрена система инновационных механизмов предпринимательства как организационно-экономическая форма осуществления инновационной деятельности, а также рычаг ее стимулирования. Механизмы создания предложено усовершенствовать за счет рыночной инновационной интеграции, позволяющей достигнуть синергетического эффекта от объединения инновационных достижений. С целью усовершенствования механизма технологического трансферта предложено создание таких элементов инфраструктуры как инновационных центров коллективного доступа, обеспечивающих процесс передачи технологий, и инновационной электронной торговой площадки, обеспечивающей открытость процесса передачи технологий.

4. Разработана модель управления инновационно-инвестиционным процессом на основе многокритериального анализа, включающая локально-целевые модели финансово-экономической оценки, корпоративной оценки и оценки инвестиционного риска. Практическая значимость модели состоит в повышении достоверности оценки инновационно-инвестиционных проектов с учетом ожидаемых последствий их реализации с целью уточнения потенциальных возможностей альтернативных вариантов.

5. Предложен способ оценки экономической эффективности инновации на основе учета зависимости между количеством, качеством и ценой необходимых ресурсов и произведенных продуктов. Способ положен в основу локально-целевой модели финансовоэкономической оценки проекта и позволит отобрать для включения в инновационную программу развития предприятия оптимальный проект с точки зрения обеспечения требуемой конкурентоспособности и эффективности деятельности. Модель финансово-экономической оценки проекта включает в себя методику расчета денежных потоков и оценки его финансовой и экономической состоятельности. Динамика денежных потоков от реализации отобранного инновационно-инвестиционого проекта будет зависеть, в том числе и от показателей деятельности финансового состояния предприятия.

6. Предложен способ оценки инвестиционного риска на основе учета каждого фактора в разрезе его диверсифицируемой и недиверсифицируемой частей. В процессе диссертационного исследования были изучены основные подходы к определению и оценке риска инвестиционных проектов. Было выяснено, что в основу большинства методик положено разделение факторных рисков на недиверсифицируемые (неуправляемые) и диверсифицируемые, и оценке подлежит преимущественно второй тип риска. В работе доказано, что целесообразно рассматривать каждый факторный риск проекта как сумму диверсифицируемой и недиверсифицируемой частей и предложен способ оценки его значения. Предложенная разработка позволит наиболее полно учитывать совокупность инвестиционных рисков при прогнозировании и дальнейшей оценке основных показателей проектов.

Все разработанные в диссертационном исследовании методики были практически апробированы на материалах промышленных предприятий Московской и Тульской областей.

Практическая ценность работы заключается в том, что внедрение авторских разработок будет способствовать устойчивому долговременному росту промышленных предприятий России за счет активизации и повышения эффективности их инновационной и инвестиционной деятельности.

Практическая реализация полученных автором научных результатов на отдельных промышленных предприятиях позволяет сделать вывод о том, что они способствуют повышению эффективности хозяйственной деятельности предприятий и в итоге получению положительного экономического и социального результата.