Исследование и разработка научно-методических основ создания специальных технических регламентов для сложных изделий: На примере низковольтного электрооборудования

Актуальность темы

исследования.

Настоящее исследование посвящено проблеме создания технических регламентов, которые занимают центральное место в Федеральном законе «О техническом регулировании». Поэтому актуальность темы исследования целесообразно рассматривать в контексте всей деятельности в России по реализации этого закона.

В настоящее время в нашей стране развернута большая работа по глубокому реформированию всей системы технического регулирования. В числе многих других основной причиной в своевременности проведения этой работы следует считать обострение противоречий между действующей до недавнего времени системы технического регулирования и уровнем социально-экономических преобразований в стране.

Можно сказать, что эти противоречия стали являться серьезным тормозом в структурной перестройке экономики, фактором снижения объема инвестиций в нее и их эффективности.

До 1990 года в основе действующей в то время системы технического регулирования лежало обязательное соблюдение государственных стандартов, которое в условиях централизованного управления плановой экономикой, являлось адекватным задачам, стоящим перед экономикой.

В дальнейшем были приняты нормативные акты государства, направленные на сокращение области обязательных требований до показателей безопасности, охраны окружающей среды, совместимости и ряда других, оговоренных соответствующими международными соглашениями. В частности, это нашло отражение в положениях закона «О стандартизации».

Однако на практике фонд нормативно-технических документов состоял не только из специализированных стандартов безопасности, но и других, в частности стандартов типа ОТУ, включающих в себя, наряду с требованиями безопасности, требования функциональных показателей.

Кроме стандартов, это относится и к другим нормативно-техническим документам, утвержденным на уровне федеральных органов исполнительной власти. В таких документах требования безопасности в большинстве случаев четко не выявлены.

Это обстоятельство приводило к тому, что при проведении государственного контроля за выполнением обязательных требований, установленных для различных объектов технического регулирования, со стороны контрольных органов допускалось завышение объема проверяемых показателей.

С другой стороны завышение объема проверяемых показателей привело к избыточности обязательной сертификации, на что указал Президент РФ в своем послании Федеральному собранию в 2002 году.

Сложившиеся ситуация, когда для поставщиков продукции создается дополнительная административная и финансовая нагрузка, связанная с выходом на рынок, при переходе к рыночной экономике начинает мешать применению новых технологий, сдерживает инновации и, как следствие, не создает необходимых условий для выпуска конкурентоспособной продукции.

Это не способствует росту экспортного потенциала страны и ставит ее в положение зависимости от импорта.

Последний недостаток является особенно важным в связи с предстоящим вступлением России во Всемирную торговую организацию (ВТО) на равноправных условиях.

Таким образом, важнейшей задачей становится формирование набора обязательных требований к объектам технического регулирования, однозначно понимаемого как участниками рыночных отношений: поставщиками и приобретателями продукции, так и контролирующими органами.

Анализ процесса формирования обязательных требований, показывает на недостаточное внимание при его проведении проблеме оценке риска, обусловленного степенью потенциальной опасности той или иной продукции. Публикации, связанные с проблемой оценки риска появились сравнительно давно [2,3,4,59]. Однако выпуск в нашей стране методических материалов, предназначенных для практического использования применительно к формированию требований, начал осуществляться только в конце 90-х годов.

Это привело к созданию большого количества систем обязательной сертификации, а также к недостаткам в координации их деятельности (особенно — в части подготовки и принятия законов, в которых использовалось понятие сертификация, а также в допуске продукции на рынок), которое предопределило:

— дублирование в отдельных случаях работ по сертификации, что обусловило справедливую критику как отечественного, так и зарубежного бизнес сообщества;

— необоснованный допуск на рынок отдельных видов потенциально опасной продукции без достаточно «жесткого» ее контроля или, наоборот, слишком жесткий контроль сравнительно неопасной продукции.

Однако нельзя не признать, что введение обязательной сертификации в целом сыграло ощутимую роль в обеспечении безопасности товаров на нашем рынке, особенно в период децентрализации управления экономикой, который в то время сопровождался снижением контроля за производимой и импортируемой продукцией.

Проводимая в настоящее время реформа технического регулирования сводится к оптимальному балансу интересов между всеми участниками рыночных отношений, главным образом поставщиками и приобретателями продукции.

По изложенным причинам одной из основных идей Федерального закона «О техническом регулировании» является следующее положение: обязательные требования, содержащиеся в нормативных документах (в том числе в национальных стандартах) выносятся в принципиально новую область технического законодательства — технические регламенты.

Технический регламент в определении Федерального законадокумент, который принят международным договором Российской Федерации, ратифицированный в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, или федеральным законом, или указом Президента Российской Федерации, или Постановлением Правительства Российской Федерации, и устанавливает обязательные для применения и использования требования к объектам технического регулирования (продукции, в том числе зданиям, строениям и сооружениям, процессам производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации).

Его введение представляет собой наиболее жесткую форму регулирования со стороны государства. Он применяется в тех случаях, когда другие формы регулирования не обеспечивают безопасности общества и граждан.

В Федеральном законе четко определены все виды опасностей, дана классификация технических регламентов, определен порядок и процедуры их разработки, утверждения и применения.

Вместе с тем, Федеральный закон не определяет и по самой своей сути не может определять методические основы и методы создания технических регламентов для конкретных видов (групп) продукции. Создание таких методических основ, применительно к сложным техническим изделиям, является особенно актуальной и важной задачей, поскольку для этих изделий необходимо учитывать все виды опасностей и большое число ситуаций, где эти опасности могут проявляться. В данном случае к сложным изделиям следует отнести и изделия двойного назначения, предложения, по техническому регулированию которых приведены в [49].

Автор поставил своей задачей не только разработать общие методические основы создания технических регламентов для сложных технических изделий, но и проверить применяемость предлагаемых методических основ на конкретном примере. В качестве такого примера (иначе говоря — модели для проверки применимости методических основ) было выбрано низковольтное оборудование.

Выбор модельной группы изделий обусловлен двумя главными причинами: высокой социально-экономической значимостью для населения и не меньшей значимостью для промышленностибольшим диапазоном сложных конструктивно-технологических решений и условий применения.

Научная новизна диссертационных исследований состоит, по мнению автора, в том, что впервые в рамках задач, обусловленных введением Федерального закона «О техническом регулировании» исследованы и разработаны: модель формирования требований для сложных изделий на основе комплексного подхода с использованием понятия об экономически обоснованном допустимом риске несоответствия и методов подтверждения соответствия, обеспечивающих достоверность не ниже определенного рискаметод вертикальной статистической декомпозиции сложного изделия с выделением потенциально наиболее опасных компонент («критических точек»), основанный на применении теории графов, для установления минимально необходимых обязательных требованийметодические основы для выбора форм и схем подтверждения соответствия в технических регламентах, базирующиеся на применении биномиального распределения числа несоответствий продукции установленным требованиям, основанного на схеме Бернулли.

К научной новизне следует отнести рассмотренные в 4 главе диссертационной работы вопросы совершенствования руководящего документа Госстандарта России по разработке технического регламента, по оценке роли стандартизации в обеспечении выполнения требований технического регламента и использования страхования ответственности поставщика в качестве альтернативной формы технического регулирования.

Практическая полезность результатов исследований отражается в следующих направлениях: а) в работах в рамках Международной организации по сертификации электрооборудования на соответствие стандартам безопасности (МЭКСЭ), автор (как руководитель Исполнительного органа Национального сертификационного органа и руководитель Секретариата члена-органа МЭКСЭ) использовал материалы диссертационных исследований при формировании правил и процедур Российской национальной системы подтверждения соответствия электрооборудования с учетом отечественного законодательства и реалий российской экономикиб) при создании проекта специального технического регламента на низковольтное электрооборудование, автор (как руководитель разработки) в полной мере использовал предложенные в работе методические основы и практические рекомендациив) при разработке рекомендаций по построению типовой структуры технического регламента автор использовал результаты, изложенные в п. 4.1 диссертационной работы;

Публикации: по материалам диссертации создана монография «Разработка технических регламентов методом вертикальной статистической декомпозии» (соавторЛ.Г. Дубицкий), рекомендованная в качестве учебного пособия для разработчиков технических регламентов и слушателей соответствующей специализации Академии стандартизации, метрологии и сертификацииа также опубликованы (в том числе — в соавторстве) 32 статьи в научно-технических журналах и глава XIX в коллективной монографии «Сертификат, качество товара и безопасность покупателя» (под редакцией Г. П. Воронина, В.Г. Версана).

ВЫВОД.

Результаты исследований, полученные в диссертационной работе, предоставляют возможность создания технических регламентов для сложных, высокотехнологических изделий на основе положений Федерального закона «О техническом регулировании» с учетом опыта технического регулирования в рамках ЕС и приоритетного внедрения требований международных стандартов.

Принятие таких технических регламентов должно оказать содействие прежде всего повышению конкурентоспособности продукции и объемов инвестиций в производство сложных изделий.

Хотя в России еще не наработана статистика и нет методики определения экономической эффективности таких мероприятий как гармонизация в сфере технического регулирования, но опыт других стран показывает, что в этом случае наблюдается значительный экономический эффект. Этот эффект может быть получен в результате: увеличения объема реализуемой продукции в связи с проведением политике по сбалансированному применению декларирования и обязательной сертификацииповышения конкурентоспособности продукции за счет модернизации производства на основе современных технологий в результате выполнения требований, предъявляемых системой технического регулированияповышения инвестиционной привлекательности национальной экономикисокращения расходов за счет исключения дублирования функций органов государственного контроля (надзора).

По материалам Министерства экономического развития и торговли России, основанным на мнении независимых экспертов, предполагается, что эффект от реформирования системы технического регулирования составит не менее 0,1% от валового внутреннего продукта уже в первые три года реформирования. А в последующие годы эффект должен составить не менее 0,2% от валового внутреннего продукта.

Ближайшие годы после принятия технического регламента на низковольтное электрооборудование позволят оценить аналогичный эффект применительно к конкретной продукции.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

На основании теоретических экспериментальных исследований, представленных в диссертационной работе, получены следующие основные результаты.

1. Обоснован выбор низковольтного электрооборудования в качестве примера (модели) для проверки применимости методических основ создания технических регламентов для сложных изделий.

2. На основе анализа международного и отечественного законодательства впервые разработана структура технических регламентов в области низковольтного электрооборудования и показано место технического регламента на низковольтное электрооборудование в этой структуре.

3. Проведен анализ деятельности Международной системы сертификации — МЭКСЭ и участия России в ее работе. Разработаны предложения по использованию этих результатов в техническом регламенте на низковольтное электрооборудование.

4. Впервые разработана модель формирования требований для сложных изделий на основе комплексного подхода с использованием понятия об экономически обоснованном допустимом риске и методов подтверждения соответствия, обеспечивающих достоверность не ниже определенного риска.

5. Впервые разработан метод вертикальной статистической декомпозиции сложного изделия с выделением потенциально наиболее опасных компонент (критических точек), основанный на применении теории графов.

6. Разработан экспериментальный метод выявления критических точек для сложного изделия.

7. Произведено внедрение модели формирования требований в алгоритм определения норм и допусков на показатели безопасности, вводимых в технический регламент на низковольтное электрооборудование.

8. Осуществлена проверка правильности метода выявления критических точек путем построения матричной модели объекта контроля на основе стандарта МЭК.

9. Разработан алгоритм выбора форм и схем подтверждения соответствия на основе модели, учитывающей факторы риска.

Ю.Впервые разработана типовая схема технического регламента на сложные изделия.

11 .Проведено исследование и впервые предложено использовать факторы риска для страхования ответственности поставщика от негативных последствий нарушения требований технического регламента.