Экономические и организационные основы механизма функционирования финансово-промышленных групп в регионе

Актуальность темы

исследования определяется необходимостью формирования крупных корпоративных структур в форме финансово-промышленных групп в России в условиях трансформации ее экономической системы на современном этапе.

Законы концентрации и централизации капитала, действующие в условиях высокого уровня развития производительных и обобществления производства, сращивания монопольных структур с государством, смешанной экономики, тенденции возрастания влияния информационного и финансового факторов развития экономики, требуют формирования высокоорганизованных организационных форм сращивания банковского и промышленного капитала. Одной из наиболее эффективных из них являются финансово-промышленные группы (ФПГ) — Их создание особенно актуально для развития российской экономики переходного периода. Попав в тяжелейший экономический кризис, производственные и торговые корпорации России испытывают острую потребность во внешних источниках инвестирования. Денежный капитал также не может устойчиво воспроизводиться, так как основной источник, приносящий банковским структурам прибыль — спекулятивные операции с валютой и «синдром пирамид» — осознаны населением и подходят к рубежу истощения. Таким образом, без сращивания крупного банковского, производственного капитала крупные корпорации не могут сами по себе быть базовыми системообразующими организационными формами развития экономики в сложившихся условиях России.

Однако для того, чтобы финансово-промышленные группы (ФПГ) эффективно функционировали и выполняли свои важнейшие функции в национальной и региональной экономике, были фактором: вхождения российской экономики в современную мировую рыночную экономику в качестве ее равноправного составного звена, восстановления и развития инвестиционного потенциала, эффективной структурной перестройки экономики и т. д. необходимо сформировать эффективный механизм их функционирования.

Чтобы поставить процесс формирования хозяйственного механизма ФПГ на прочный фундамент, нужно разработать концепцию его организации на научной основе, чему и посвящено данное исследование. Это тем более важно, что в экономической литературе нет фундаментальных работ ни по хозяйственному механизму ФПГ в целом, ни по механизму функционирования ФПГ в регионах.

Степень разработанности проблемы. В отечественной экономической науке (также, как и в зарубежной) тема диссертации комплексно не разработана. Как известно, финансовый капитал исследовался в работах Д. А. Гобсона, Р. Гильфердинга, В. ИЛенина и других экономистов. Различные проблемы формирования и функционирования ФПГВ. Авиловым, С. Батчиковым, В. Болотиным, Ю. Винславом, А. Калининым, В. Куликовым, Г. Латышевой, АЛюбининым, В. Нестеренко, А. Стародубовской, В. Титовым, Д. Усенко и др. Однако нет системных исследований теории и методологии организации хозяйственного механизма ФПГ, специфики механизмов интеграции банковского, производственного, торгового капитала и мотивации высокопроизводительного труда регионов. Недостаточная методологическая и теоретическая разработанность, практическая значимость исследуемой проблемы определили выбор темы, объекта, предмета, целей и задач данной работы.

Объектом. исследования является процесс формирования и функционирования ФПГ в России и Республике Саха (Якутия) в условиях трансформируемой экономики.

Предмет исследования — система организационно-экономических отношений, связанная с механизмом функционирования ФПГ в национальной и региональной экономике.

Методологической и теоретической основой диссертационного исследования являются труды отечественных и зарубежных экономистов по теории финансового капитала, методологическим подходам к формированию финансово-промышленных групп, хозяйственному механизму. Автор использовал ¿-методику формирования ФПГ, государственного регулирования их деятельности, отраженную в законодательных актах.

В диссертации использованы методы сравнительного анализа, системного подхода, монографического исследования и др.

Цель и задачи исследования

Основной целью исследования является разработка экономических и организационных основ концепции хозяйственного механизма функционирования ФПГ с учетом специфики региона в условиях становления и развития рыночных отношений.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих конкретных задач:

• исследования экономической сущности и организационных форм финансово-промышленных групп;

• разработки методологических и теоретических основ организации механизма функционирования финансово-промышленных групп;

• анализа предпосылок формирования финансово-промышленных групп на примере региона Республики Саха (Якутия);

• исследования инвестиционных стимулов создания ФПГ в регионе;

• анализа эффективности мотиваций производительности труда и обоснования новых современных подходов и инструментов к их организации в целях заинтересованности работников в результативности деятельности ФПГ.

Научная новизна работы заключается в разработке основ концепции организации хозяйственного механизма функционирования ФПГ с учетом специфики региона. В ходе исследования получены следующие результаты, содержащие научную новизну:

• уточнена формулировка определения финансово-промышленной группы, отражающая ее экономическую сущность. Финансово-промышленная группа — одна из основных организационных форм финансового капитала, представляющая собой интегрированную систему крупных взаимосвязанных и взаимозависимых банковских, производственных и торговых корпораций обладающих консолидированным, с общим управляющим и финансовым центром, основной целью функционирования которой является устойчивое получение монопольно высокой прибыли;

• определены экономическая сущность и основные функции хозяйственного механизма ФПГ. Хозяйственный механизм ФПГ — способ ведения хозяйства в ФПГ с помощью системы экономических и организационных форм, методов и рычагов. Основными его функциями являются: реализация предпринимательского потенциала группыобеспечение эффективного экономического взаимодействия между хозяйствующими субъектами группы, организация рациональных финансовых и материальных потоковподдержание устойчивой мотивации труда сотрудников группы в конечных результатах их деятельностиобеспечение благоприятной внешней среды для развития ФПГ;

• раскрыты факторы, влияющие на выбор типа головной компании (крупные банковские корпорации, производственные корпорации, холдинг-компании): степень диверсификации производства, тип банковской системы, источники финансирования развития ФПГ, структура группы и т. д. ч.

• систематизированы принципы организации между структурными подразделениями ФПГ по вертикали и горизонтали: сочетание экономической самостоятельности с координацией и экономическим контролемсочетание самофинансирования корпораций-участников ФПГ с обеспечением финансовыми ресурсами выполнения стратегических функций ФПГ в целомразделение стратегических функций с оперативными функциямигибкость и динамизм в управлении и совершенствовании организационных структур группы;

• раскрыты содержание и основные принципы государственного регулирования процессов формирования и функционирования ФПГ: программно-целевое регулирование, дифференцированный подход к регулированию, мотивационная направленности, гарантированности поддержки ФПГ;

• обоснованы предложения по повышению инвестиционной привлекательности предприятий республики и улучшению инвестиционного климата, способствующие ускорению процесса формирования конкурентоспособных ФПГ. Среди них: а) организация республиканского центра торговли кредиторской задолженностью с инвестиционными условиями ее продажиб) консолидация многочисленных внебюджетных инвестиционных фондов в инвестиционный бюджет РС (Я) с дальнейшим использованием аккумулированных ресурсов для реализации приоритетных республиканских инвестиционных проектовв) стимулирование формирования банковских пулов для реализации крупных инвестиционных проектов, представляемых промышленными предприятиями республики- • обоснованы дополнительные меры по повышению действенности реформирования системы оплаты труда, направленные на рост ее стимулирующей роли в развитии предприятий, организаций, ФПГ, организация стимулирования труда сотрудников ФПГ на основе применения систем оплаты труда на принципах Единой тарифной сетки (ETC) и др.

Теоретическая и практическая значимость работы.

В диссертации обосновано решение ключевых методологических и теоретических задач организации хозяйственного механизма, государственного регулирования процессов формирования и функционирования ФПГ. Сделанные в этом плане выводы, ряд положений диссертации могут быть использованы при дальнейшей разработке теории хозяйственного механизма ФПГ.

Предложения и разработки по экономическим методам стимулирования повышения эффективности функционирования ФПГ в целом, производственных и банковских корпораций-участников группы-. повышению инвестиционной привлекательности и улучшению инвестиционного климатаформированию правовой базы региональных ФПГновым механизмам мотивации труда и др. — могут быть использованы при разработке новых законов и других законодательных актов, совершенствованию образующих систему правового обеспечения деятельности ФПГ, формировании внутригруппового хозяйственного механизма ФПГ в федерации в целом и Республике Саха (Якутия).

Материалы, положения диссертации применимы в преподавании и изучении курсов «Экономическая теория», «Экономика предпринимательства», «Менеджмент», «Государственное регулирование рыночной экономики», спецкурса «Теория и практика функционирования.

ФПГ" в учебном процессе, подготовке специалистов, а также в системе повышения квалификации и переподготовке управленческих кадров, государственных слушателей и предпринимателей.

Апробация результатов исследования. Выводы и практические результаты исследования докладывались на Республиканских конференциях, семинарах, совещаниях в Саха (Якутии), апробировались на заседании проблемной группы кафедры теории и практики государственного регулирования рыночной экономики Российской академии государственной службы при Президенте РФ. Результаты исследования нашли отражение в двух публикациях автора общим объемом 4,8 пл.

1. Авилов В. Холдинги как реальность нашей экономики.- РЭЖ, 1994, N°2.

2. АЛ РОСА намерена продлить соглашения с «Де Бирс». Финансовые известия, 1998, № 36.

3. АЛ РОСА и Якутия договорились. Эксперт. 1998, № 4.

4. Ананьева Ю. Что необходимо совершенствовать. Человек и труд, 1995, № 2.

5. Аркин П. А. Холдинг: организация и управление. Спб, 1993.

6. Астахов A.A. ФПГ в оборонном комплексе России М., Финансы, 1995.

7. Болотин В.В.ФПГ: возможности, реальность и нормотворчество.-Финансы, 1995, № 7.

8. Батчиков С., Петров Ю. Формирование финансово-промышленных групп и государство.- РЭЖ, 1995, N° 2.

9. Барышев В. Совершенствование оплаты труда работников бюджетной сферы. Человек и труд, 1997, N° 12.

10. Бреев Б. Д., Костенко Т. Н. К вопросу о заработной плате в переходный период.- Российский социально-политический вестник, 1998.

11. Бриллиантовый веер.- Эксперт, 1998, № 3.

12. Временное положение о холдинговых компаниях, создаваемых при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества.-Фондовый рынок, 1993, № 7.

13. Винслав Ю. Отечественные ФПГ: достигнутые рубежи и задачи развития.- РЭЖ, 1997, № 9.

14. Гасанлы М. Х. Налоговая система общества. С-Пб.: Изд-во С-ПбГУЭФ, 1997.

15. Гильфердинг Р, Финансовый капитал, М., 1959.

16. Гобсон Дж.А. Империализм. Л., 1927.

17. Государственная поддержка ФПГ.- Экономика и жизнь, 1995, Кя 33.

18. Горбунов A.A. Холдинговые предприятия и дочерние фирмы, М., 1994.

19. Гочияева Ф. А. Механизм создания и стимулирования эффективной инвестиционной деятельности финансово-агропромышленных групп. Автореферат дисс. на соискание ученой степени к.э.н., М., 1998.

20. Егоров К. Н. Формирование транснациональных финансово-промышленных групп. В кн. Социально-финансовый механизм развития региона: теория, практика, проблемы. Якутск, 1996.

21. Жуков A.JI. Рыночный механизм регулирования заработной платы, М., Академия труда и социальных отношений, 1996.

22. Жуков А. Л. Регулирование заработной платы и задачи профсоюзов, М., Профиздат, 1996.

23. Жуков П. Е. Соглашения с «Де Бирс» защищает интересы России, а не ущемляет их.-Финансовые известия, 1996, 17.05.

24. Зельберг С., Потапов В. Новая модель организации заработной платы в AJIPOC.- Человек труда, 1997, № 9.

25. Инвестиционный рейтинг регионов России.- Эксперт, 1997, jVq 47.

26. Калин А. Инвестиционные возможности ФПГ.- Экономика и жизнь, 1995, № 15.

27. Калин A.A. ФПГ за ними будущее.- ЭЖ, 1994, № 33.

28. Калин A.A. Становление неизбежного.- Промышленный вестник России, 1995, № 1.

29. Карташов С. А., Одегов Ю. Г., Никонова Т. В., Журавлев П. В. Поиск работы: проблемы и решения. М., Изд-во Рос. экон. акад, 1995.

30. Как продолжать реформы в России, М., 1996.

31. Кейнс Дж.М. Избранные произведения: Пер. С англ. Предисл., коммент., сост. А. Г. Худокормов, М., Экономика, 1993.

32. Киселев В. В. Управление банковским капиталом, М., Экономика, 1997.

33. Ковальков Ю. ФПГизм как низшая стадия российского капитализма.-Деловой мир, 4.02.1995.

34. Кокин Ю., Ананьева Ю. ETC: перспективы применения.- Человек и труд, 1997, Кя 12.

35. Конвенция МОТ, Кя 131. Об установлении минимальной заработной платы с особым учетом развивающихся стран. 54 сессия, Женева, 1970.

36. Коно Т. Стратегия и структура японских предприятий, М., 1987.

37. Корпоративное управление, М., 1995.

38. Куликов и др. Совершенна ли правовая база развития ФПГ? РЭЖ, 1997, Ко 4.

39. Кузина О. Определение механизма индексации доходов и периодизации его развития в странах с рыночной экономикой.- Вопросы статистики, 1997, Кя 2.

40. Ладанова JI. Социальные внебюджетные фонды, М., 1997.

41. Ленин В. И. Империализм как высшая стадия капитализма, ППС, изд. 5, т. 27.

42. Любинин А. Реорганизация акционерных обществ и становление финансово-промышленных групп.- РЭЖ, 1994 № 1.

43. Макаревич Л. Финансово-промышленные группы остаются мотором экономического роста.-Финансовые известия, 1997 17.06.

44. Макконел К. Р. Брюс С.Л. Экономикс: Принципы, проблемы и политика. В 2-х т.: пер. с англ. 11-го изд. Т.2 М.:Республика, 1992.

45. Маршалл А. Принципы экономической науки: Пер. С анг. М.: Прогресс, 1993.

46. Матвеев Б., Болотин В. Финансово-промышленные группы: от государственной помощи к самофинансированию.- ЭЖ, 1994, № 4.

47. Меньшикова О. Заработная плата или «пособие по труду». Вопросы экономики, 1998, Кя 1.

48. Место ФПГ в экономике.- Экономист, 1997, № 3.

49. Методические рекомендации по расчету прожиточного минимума по регионам Российской Федерации.- Профсоюзы и экономика, 1993, Кя 5.

50. Милль Дж. С. Основы политической экономики.- Пер С англ. Общ. ред.A.Г. Милейковского, т.2, М., Прогресс, 1980.

51. Н. Мильчакова. К проблеме холдингового контроля над промышленным производством.- РЭЖ, 1997, № 27.

52. Налоги. Учебное пособие.- Под ред. Д. Г. Черника, М., Финансы и статистика, 1996.

53. Нестеренко Е. Г., Фомин Е. П. Управление инвестициями в ФПГ, Самара, 1995.

54. Нестеренко Е. Г. Формирование и функционирование финансово-промышленных групп. Диссертация на соискание ученой степени д.э.н., С-Петербург, 1997.

55. Новые возможности объединения.- ЭЖ, 1995, № 17.

56. Новикова В. Готовы ли банки участвовать в ФПГ? ЭЖ, 1995, № 17.

57. Общая теория финансов. Учебник. Л. А. Дробзина и др., М., ЮНИТИ, 1995.

58. Оплата труда работников бюджетной сферы на основе Единой тарифной сетки. Составители: Ананьева Ю. Д., Карлова М. В., М., Институт труда, 1993.

59. Опыт и проблемы формирования и развития межгосударственных финансово-промышленных групп.- БИКИ, 1997, № 49.

60. Организация и регулирование оплаты труда: Учебное пособие для вузов. В. В. Адамчук, М. Е. Сорокина, А. В. Никитин, Т. И. Паутинкапод ред.B.В.Адамчука. ВЗФЭИ, М., Финстатинформ, 1996.

61. Основные направления концепции реформирования заработной платы.-Человек и труд, 1998, № 1.

62. Осипов Ю. Основы теории хозяйственного механизма, М., Изд-во Московского университета, 1994.

63. Перемирия на алмазном фронте.- Эксперт, 1997, № 4.

64. Половинкин П. Д., Сарсенбаев Д. М. Теоретические основы формирования и функционирования крупных корпораций в новых условиях хозяйствования, М., 1996.

65. Письмо Госкомимущества РФ от 17.10.1994 г. ПМ-35/8814 «О некоторых нормах, регулирующих создание финансово-промышленных групп и холдинговых компаний» .

66. Положение о порядке ведения реестра ФПГ РФ. Утверждено Постановлением Правительства РФ от 19.06.1994, № 707.

67. Порядок проведения экспертизы проектов создания ФПГ, предоставляемых на рассмотрение Правительства РФ от 23.05.1994 г., Ко 508.

68. Программа содействия формированию финансово-промышленных групп.- Деловой мир, 1995, 8.02.1995.

69. Рекомендации по разработке внутрипроизводственных тарифных условий оплаты труда работников предприятий, М., Институт труда, 1997.

70. Рекомендации по разработке проектов создания финансово-промышленных групп.- Экономика и жизнь, 1995, Kq 3.

71. Рикардо Д. Сочинения. Под ред. М. Н. Смит, т. 1 М., Госполитиздат, 1995.

72. Рыночный механизм заработной платы. Проблемы становления и развития. Материалы «Круглого стола» под руководством Яковлева P.A., М., НИИ труда, 1995.

73. Сатуров Е. Банки в системе ФПГ.- Бизнес и банки, 1997, № 16.

74. Самуэльсон П. Экономика. В 2-х т., М., НПО «Алгон», 1992.

75. Смитненко Б. М., Караева Л. У. Проблемы развития транснациональной экономической деятельности предприятий России и формирование финансово-промышленных групп.- Экономика и коммерция, 1994, № 2.

76. Создание финансово-промышленных и промышленно-финансовых групп, М., ПОЛИЭКС, 1995.

77. Социально-трудовая сфера России в переходный период: реалии и перспективы, М., Молодая гвардия, 1996.

78. Стародубовская И. Финансово-промышленные группы: иллюзии и реальность.- Вестник экономических реформ, 1995, № 12=13.

79. Тарифно-квалификационные характеристики по общеотраслевым профессиям рабочих. Приложение к постановлению Минтруда России от 10 ноября 1992 г., Л'9 31, М., Министерство труда Российской Федерации, 1992.

80. Тарифно-квалификационные характеристики по должностям служащих. Приложение 1 к постановлению Минтруда России от 6 июня 1996 г. Л*9 32, М., Инфра-М, 1997.

81. Титов В. В., Марков В. Д. и др. ФПГ: проблемы становления, функционирования, моделирования. Новосибирск, 1995.

82. Торкановский Е. Финансово-промышленные группы: перспективы и проблемы.- Хозяйство и право, 1996, № 4,5.

83. Транснациональные российские ФПГ.-РЭЖ, 1996, № 7.

84. Указ Президента РФ от 5 декабря 1993 г. № 2096 «О создании финансово-промышленных групп в Российской Федерации» .

85. Указ Президента РФ от 28.10.1994 г. № 20 232 «О выработке мер государственной поддержки создания и деятельности ФПГ на базе «Интеррос» .

86. Указ Президента РФ от 1 апреля 1996 г. № 443 «О мерах по стимулированию создания и деятельности ФПГ» .

87. Указ Президента Республики Саха (якутия) от 25 июня 1997 г. № 187 «О реструктуризации задолженности предприятий и организаций в бюджетную систему Республики Саха (Якутия)» .

88. Управление трудом и социальными процессами. Учебное пособие. ИПК минтруда России под общей редакцией Е. Д. Катульского и В. Н. Якимова, М., Фонд имени И. Д. Сытина, 1996.

89. Усенко Д. Н. Создание финансово-промышленных групп и их влияние на динамику инфляции. Спб, 1994.

90. Уткин Э. А., Эскиндаров М. А. Финансово-промышленные группы, М., Экмос, 1998.

91. Федеральный закон «О финансово-промышленных группах» .-Российская газета, 1995, 6 декабря.

92. Федеральный закон от 24 декабря 1997 г. № 134-ФЭ «О прожиточном минимуме в Российской Федерации» .

93. Финансово-промышленные группы: зарубежный опыт и реалии России, М., 1996.

94. Финансово-промышленные группы России: состояние, перспективы, нормативно-методическое обеспечение, М., 1995.

95. Хлюстиков Р. Слабым звеном ФПГ остаются их финансовые институты.- Финансовые известия, 1998, N° 34.

96. Холдинговые компании в рыночной экономике, М., 1992 ,.

97. Чибриков Г. О финансово-промышленных группах.- РЭЖ, 1994, N° 2.

98. Шамхмлов Ф. И. Взаимодействие &bdquo-предпринимательских и властных структур. Автореферат на соискание ученой степени д.э.н., С.-Петербург, 1998.

99. Эренберг Р. Дж, Смит P.C. Современная экономика труда. Теория и государственная политика, М., Изд-во МГУ, 1996.

100. Яковлев P.A. Заработная плата и предприятие (от распределения по труду к цене рабочей силы), М., Информцентр-Директор газеты «Экономика и жизнь». 1997.