Уголовно-правовые и криминологические проблемы борьбы с организованной преступностью

Актуальность темы

исследования. Доминирующей криминологической тенденцией последнего десятилетия стал продолжающийся рост преступности в мире, как в целом, так и отдельных странах с одновременным отставанием социально-правового контроля от растущей криминализации общественных отношений.

В России преступность за период реформ выросла не только количественно, но обрела новое качество. Ее ядро составляют организованные преступные сообщества. Организованный характер значительной части современной преступности — закономерная ступень ее эволюции, ее важная существенная черта, значительно усиливающая общественную опасность.

Возрастающие масштабы организованной преступности представляют реальную угрозу безопасности государства и общества. Преступные формирования, пользуясь безнаказанностью, а подчас и попустительством правоохранительных органов, контролируют такие доходные виды противоправной деятельности, как наркобизнес, проституция, азартные игры, нелегальная торговля оружием, вымогательство и др.

I Наряду с этим все большую активность приобретает экономическая направленность преступной деятельности организованных преступных формирований, которая охватила практически все области хозяйственного комплекса страны, в первую очередь, в высокодоходных отраслях экономики.

Преступные формирования, располагающие крупными суммами денег, завоевывают все более сильные позиции на внутреннем рынке, осуществляют противозаконные преступные операции по вывозу из страны сырья, товаров и других средств. По данным МВД России, более четверти преступных сообществ в экономически развитых регионах отмывают преступные капиталы через легальные коммерческие структуры путем приобретения недвижимости, контрольных пакетов акций, вложения доходов в официальный бизнес.

Преступные сообщества через коррумпированные связи проникают в экономику и финансовую систему, оказывают прямое влияние на политику государства в этой сфере.

Быстрыми темпами расширяется масштаб преступной деятельности, вследствие чего подавляющее число организованных групп и преступных сообществ (преступных организаций) оказались включенными в общую систему криминальных отношений. По оценкам криминологов, организованная преступность, начинает выступать своеобразным воспитателем молодежи и крупным работодателем для населения страны, обеспечивая контроль за коммерческими структурами.

Продолжается консолидация и саморазвитие организованной преступности. Устойчивые преступные группы консолидируются как в рамках отдельных территорий, так и на межрегиональном и транснациональном уровнях.

Растет жестокость и бескомпромиссность организованной преступности в борьбе за собственность. С начала рыночных реформ от рук наемных убийц погибло свыше 450 видных предпринимателей. Отмечается рост иных организованных тяжких и особой тяжести преступлений.

Министерство внутренних дел России выделяет борьбу с организованной преступностью в качестве приоритетного направления деятельности. Однако предпривимаемые органами внутренних дел меры по обеспечению неотвратимости ответственности преступников пока решаются на низком профессиональном уровне. ««» запаздывают и не позволяют нейтрализо-аят^рпанизовамюе противодействие криминальной среды.

Так, по дажым Следственного Комитета при МВД России, за период с 1997 г. по 2002 г. окончено производством 220 уголовных дел, возбужденных в отношении организаторов и участников преступных сообщее:-(преступных организаций). В суд направлено 156 дел данной категор/ (70,9% от общего количества оконченных производством дел) в отно нии 1323 обвиняемых. Однако лишь по 13 делам подсудимые были с дены по ст. 210 УК России, что составило 8,3% от направленных в суд дел данной категории. По 80 делам (51,2%) подсудимые были оправданы. В 2004 г. по ст. 210 в целом по России возбуждено всего лишь 310, а в 2006 г. — 333 уголовных дела, что явно неадекватно криминальной ситуации в стране.

Наличию такого положения способствует недостаточное знание механизма, структуры, закономерностей проявления такого социального явления как организованная преступность, без чего любые попытки борьбы с ним будут обречены на провал. Только всестороннее и глубокое познание феномена организованной преступной деятельности позволит определить реальные пути и средства противодействия ей, что невозможно без разработки правовых и криминологических вопросов предупреждения организованной преступной деятельности. Ее оптимальное разрешение явится важным звеном в системе государственных усилий по преодолению кризиса законности, стабилизации и сокращению преступности в стране.

Степень разработанности темы исследования. Изучению организованной преступности российские специалисты стали уделять внимание н&euro-| так давно. В числе первых отечественных исследователей, кто обратил на нее внимание, были А. И. Долгова, Я. И. Гилинский, В. Г. Гриб, А. И. Гуров, В. В. Лунеев, В. С. Овчинский, А. М. Яковлев и др.

Отдельные проблемы борьбы с организованной преступностью рассматривались в работах Ю. М. Антоняна, С. С. Бутенина, С. В. Ванюшки-на, Н. П. Водько, Л. Д. Гаухмана, Р. Р. Галиакбарова, И. В. Годунова, Е. А. Доли, С. В. Дьякова, А. П. Дьяченко, С. Е. Вицина, А. Н. Волобуева, А. Б. Кашелкина, И. В. Климова, В. П. Кувалдина, Н. Ф. Кузнецовой, В. В. Лу-неева, С. В. Максимова, В. Н. Омелина, А. В. Покаместова, В. С. Разинки-на, А. В. Шеслера, В. Е. Эминова, Н. П. Яблокова и других.

Отмечая несомненную полезность исследований названных авторов, правомерно констатировать, что они далеко не полностью исчерпали ряд важных аспектов анализируемой проблемы, что предопределило научную и практическую актуальность избранной темы диссертационного исследования.

Цель и задачи исследования

Целью диссертационного исследования является разработка основных уголовно-правовых и криминологических мер борьбы с организованной преступностью, подготовка научно обоснованных рекомендаций по совершенствованию уголовного законодательства об ответственности за создание преступного сообщества (преступной организации) и участие в нем, выработке основных мер по предупреждению рассматриваемых посягательств.

Для достижения поставленной цели предполагается решить следующие задачи: проанализировать сущностные признаки организованной преступности и дать ее определениерассмотреть формы организованной преступной деятельностиобобщить направления, виды, сферы и модель организованной преступной деятельностипровести анализ развития организованной преступности в России и определить условия, способствующие этому процессуисследовать актуальные вопросы совершенствования уголовного законодательства об ответственности за преступления, совершаемые преступной организацией и преступным сообществомраскрыть основные направления и меры предупреждения преступлений, совершаемых организованной преступностью.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в сфере борьбы с организованной преступностью, а его предметом — уголовно-правовые и криминологические средства воздействия на рассматриваемые отношения, повышение результативности этих средств в противодействии организованной преступной деятельности.

Методология и методика исследования. Методологической основой исследования является совокупность общенаучных и специальных методов познания социально-правовой действительности. Среди них главное место занимает диалектический метод, позволяющий рассмотреть объект и предмет исследования во всей полноте их проявлений, учитывая имеющиеся противоречия и последствия их разрешения. Использованы также такие методы, как аналитический, формально-логический, сравнительно-правовой, системно-структурный, а также методы социологических исследований, включая анкетирование и экспертные оценки.

В качестве нормативной базы использовались Конституция Российской Федерации, международно-правовые акты по изучаемой проблеме, действующее уголовное законодательство, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, а также другие нормативные акты, в том числе ведомственные акты МВД РФ.

Теоретической основой исследования стали труды отечественных и зарубежных ученых в области уголовного права, криминологии и других отраслей наук гуманитарного профиля. Эмпирическую базу исследования составили данные ГИАЦ МВД России о состоянии преступности в рассматриваемой сфере за период за период 1997 — 2006гг. В ходе исследования анализировались справки, иные аналитические материалы органов внутренних дел. В качестве экспертов по исследуемой проблеме было опрошено 165 сотрудников подразделений по борьбе с организованной преступностьюизучено 86 уголовных дел, проверочных материалов о преступлениях, совершенных организованной группой, преступным сообществом (преступной организацией).

Объем собранных эмпирических материалов, методика их научного изучения и анализа, по мнению диссертанта, обеспечивают достаточный уровень их репрезентативности, обоснованность и достоверность научных выводов и предложений.

Научная новизна исследования определяется тем, что соискатель провел комплексное исследование уголовно-правовых и криминологических средств борьбы с организованной преступностью, что позволило сделать ряд теоретических и практических выводов, имеющих значение для совершенствования уголовного законодательства и деятельности правоохранительных органов в рассматриваемом направлении. К их числу, в частности, относятся:

1. Раскрытие сущностных признаков, форм, направлений, видов, сфер деятельности организованной преступности, условий, способствующие ее генезису;

2. Методика построения модели организованной преступной деятельности, ее роль в выявлении и предупреждении преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями;

3. Понятийная, уголовно-правовая и криминологическая характеристика организованной преступности;

4. Предложения по совершенствованию уголовного законодательства об ответственности за создание преступной организации и преступного сообщества;

5. Комплекс мер по предупреждению преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Определение организованной преступности, под которой понимается преступная деятельность, осуществляемая планомерно, систематически, в широких масштабах преступными организациями, сообществами и иными преступными группами, в целях извлечения материальной и иной выгоды, представляющая значительную опасность для общества в связи с оказанием существенного влияния на различные сферы общественной жизни (политику, экономику и др.), сопряженная с подкупом, физическим и (или) психологическим насилием либо угрозой применения такового.

2. Теоретическое обоснование сущностных признаков организованной преступности, к которым, в первую очередь следует отнести: средства достижения цели (подкуп, физическое и (или) психологическое насилие либо угроза применения такого насилия) — опасность для общества (значительная опасность для общества в связи с оказанием существенного влияния различные сферы общественной жизни (политику, экономику и др.)) — цель преступной деятельности (извлечение материальной и иной выгоды).

3. Две формы организованной преступной деятельности: преступная организация и преступное сообщество. Организованная группа относится к этим формам в тех случаях, когда она входит в преступную организацию или преступное сообщество. В противном случае ее следует именовать самостоятельная преступная группа.

4. Характеристика организованной преступности через составляющие:

— направления организованной преступности (насильственные общеуголовные преступленияобщеуголовные преступления, в которых насилие может быть, но не является обязательным элементом состава преступленияпреступления, связанные с пороками обществапреступления в экономической деятельностисимбиоз общеуголовной и экономической преступности);

— отрасли и сферы экономики, в которых наиболее активно действует организованная преступность.

5. Модель организованной преступной деятельности, выполняющую эвристическую, познавательную, организационно — методическую, оценочную функции, построенную на основании обусловленности криминальной деятельности единством организационных, технических, хозяйственных, финансовых и иных экономических операций.

6. Анализ состояния и динамики организованной преступности в СССР и России в период проведения реформ, а также условий, способствующих становлению и развитию организованной преступности.

7. Предложения по формулировке двух статей, предусматривающих ответственность: а) за создание и совершение преступлений преступной организациейб) за создание и совершение преступлений преступным сообществом.

8. Комплекс предложений по предупреждению преступлений, совершаемых организованной преступностью, по трем основным уровням: общесоциальный, специально — криминологический, индивидуальный с выделением для специально-криминологического предупреждения основных направлений и мер, а для индивидуальной профилактики — форм предупредительной деятельности.

Теоретическая значимость исследования. Теоретическое значение диссертации состоит в том, что она вносит определенный вклад в развитие уголовного права и криминологии, так как восполняет пробел относительно системы теоретических взглядов на решение проблемы использования уголовно-правовых и криминологических средств борьбы с организованной преступностью применительно к современным социально-экономическим условиям.

Практическая значимость исследования состоит в том, что внедрение в законодательную деятельность и деятельность субъектов предупреждения преступлений разработанных в процессе исследования предложений, рекомендаций и выводов будет способствовать повышению эффективности работы, направленной на своевременную превенцию уголовно-наказуемых деяний, совершаемых организованными преступными формированиями.

Материалы исследования также могут быть использованы в учебном процессе при преподавании курса уголовного права и криминологии в юридических учебных заведениях МВД России, других министерств и ведомств, а также при дальнейших научных исследованиях в рассматриваемой области.

Апробация результатов исследования и внедрение их в практику. Результаты проведенного исследования, основанные на них выводы, предложения и рекомендации докладывались на 2-х научно-практических конференциях: «Актуальные проблемы борьбы с организованной преступностью и терроризмом», состоявшейся 17 декабря 2003 в г. Москве и посвященной 15-летию Службы по борьбе с организованной преступностью и 15-летию НИЛ-3 ВНИИ МВД России- «Преступность в России: причины и перспективы», состоявшейся во ВНИИ МВД России 27.04.2004 г., в процессе обсуждения на заседании Центра 4 ВНИИ МВД РФ, при подготовке публикаций по теме исследования.

Разработанные с участием диссертанта методические рекомендации «Выявление и раскрытие хищений цветных и драгоценных металлов на предприятиях по их производству, хранению и реализации (на примере горно-металлургической компании «Норильский никель») одобрены руководством ДЭБ МВД России и направлены в регионы страны, где имеются предприятия по производству, хранению и реализации драгоценных металлов (исх. ГУБЭП № 148 с от 04.08.2004 г.) для использования в управленческой и практической деятельности подразделений экономической безопасности.

Материалы исследования используются также в научно-исследовательской деятельности ВНИИ МВД России, учебном процессе по курсу «Национальная безопасность» учебного центра Ассоциации юристов России.

Основные положения исследования отражены в 4 публикациях автора по теме диссертации общим объемом 1,7 п. л.

Объем и структура диссертации. Диссертация состоит из введения, 2-х глав, содержащих 6 параграфов, заключения, списка использованной литературы и 2-х приложений.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Проведенное исследование современного состояния борьбы с организованной преступностью в соответствии с его целью и задачами позволяет сделать ряд выводов и научно-практических рекомендаций, направленных на совершенствование криминологических и уголовно-правовых мер борьбы с этими видами преступлений.

I. Изучение характеристик организованной преступности показало следующее.

1.1. В зарубежном и российском законодательстве, научной литературе отличительные признаки (критерии), позволяющие идентифицировать преступные группы (организации, сообщества), которые могут быть квалифицированы как «организованные», довольно разнообразны. Проведенное исследование показало, что эти признаки относятся к: количественному составу группы (организации, сообщества) — социальному составу членов организованной преступностидлительности преступной деятельностипланомерности совершения преступлений- | видам преступной деятельностиуровню преступной деятельностикатегории преступленийэтапам преступной деятельностивнутриструктурной деятельности субъекта преступления. В то же время, диссертант считает, что наряду с указанными к существенным отличительным признакам характеристики организованной преступности, позволяющей выделить ее из обычной или общеуголовной, следует отнести: средство достижения целиопасность для обществацель преступной деятельности.

1.2. Диссертант определяет организованную преступность как преступную деятельность, осуществляемую в широких масштабах преступными организациями (сообществами) и другими преступными группами, в целях получения прибыли и/или обладания властью, представляющую значительную опасность для общества в связи с оказанием существенного влияния на политику, экономику, политические или другие органы, юстицию, фирмы, союзы предпринимателей, профсоюзы, средства массовой информации, и т. п. и применяющими для достижения своих целей насилие или иные средства запугивания либо угрозу применения таких средств.

1.3. Среди форм организованной преступной деятельности целесообразно выделить следующие: организованная преступная группа, относящихся к системе организованных межгрупповых криминальных отношенийпреступная организация. Структура и принципы деятельности любой организованной преступной группы, преступной организации или преступного сообщества подчиняется общим социологическим законам, регулирующим существование любой социальной организации. Поэтому методы и формы управления по отношению к социальным организациям вполне применимы и для воздействия на организации преступного характера и, как следствие, на организованную преступность в целомпреступное сообщество, которое создается для обеспечения взаимодействия организованных групп, банд, преступных организаций, обмена информацией, объединения усилий в нейтрализации и использовании правоохранительной системы, иных государственных структур и институтов гражданского общества, в оказании помощи нуждающимся функционерам преступных организаций.

1.4. Характеристика организованной преступности может быть раскрыта через различные ее составляющие. Одним из них являются «направления» деятельности организованной преступности. Проведенное исследование показало, что к таковым относятся: общеуголовные преступления насильственной направленностидругие общеуголовные преступления, в которых насилие может быть, но не является обязательным элементом состава преступленияпреступления, связанные с пороками обществапреступления в экономической (хозяйственной) деятельностисимбиоз общеуголовной и экономической преступностииные направления.

1.5. Другим основанием для анализа и классификации организованной преступной деятельности может быть вид ОПД. Видами организованной преступной деятельности могут быть более частные подвиды направлений ОПД. В определенной степени виды ОПД могут быть сходны с видами преступлений, совершаемых организованной преступностью. Виды организованной преступной деятельности в определенной степени связаны с видами преступных групп (организаций, сообществ).

1.6. В ходе проведенного опроса установлено, что организованная преступность наиболее активно действует в следующих отраслях и сферах экономики: производство и оборот этилового спирта, алкогольной, табачной и иной продукциитопливно-энергетический комплекссфера добычи, производства, и использования драгоценных металлов и драгоценных камнейпотребительский рынокбюджетные и внебюджетные средствабанковская сферасфера внешнеэкономической деятельности и др.

1.7. Организованная преступная деятельность в сфере экономики обусловлена двумя группами факторов субъективного и объективного характера. К первой группе относится стремление ОПТ преодолеть сопротивление других групп и обеспечить защиту членам преступных формирований.

К факторам объективного характера относятся организационное или техническое единство хозяйственных, финансовых и иных экономических операций. Раскрытие организационных, технических обусловленностей, хозяйственных, финансовых и иных экономических операций, предполагающих одновременность выполнения хозяйственных и криминальных операций соучастниками организованной преступной деятельности и позволяет построить модель организованной преступной деятельности, которая выполняет ряд функций: эвристическую и познавательнуюорганизационно — методическуюоценочную.

1.8. Наибольшее криминогенное значение для России, оказавшее существенное влияние на становление и развитие организованной преступности, имели недостатки проведения экономических реформ, осуществляемых в 90-е годы прошлого века.

1.9. Сложившиеся в стране социально-экономические условия способствуют активизации встречных негативных процессов — с одной стороны, внедрения преступных капиталов в легальную экономику, а с другойухода в «теневую» экономику легальных предпринимателей. В результате в бизнесе возникла широкая сеть криминально ориентированных хозяйствующих субъектов, в деятельности которых грань между легальным предпринимательством и преступной деятельностью в сфере экономики приобретает весьма условный и расплывчатый характер.

1.10. Особую остроту приобретает угроза криминализации общественных отношений, складывающихся в процессе реформирования социально-политического устройства и экономической деятельности. Криминальная экономика — это специфический способ хозяйствования, при котором определенная, относительно небольшая группа лиц получает сверхдоходы, доходы от преступной деятельности, используя в этих целях пробелы и недостатки в законодательстве. Противоправное поведение субъектов хозяйствования становится условием их существования.

Опасность расширения криминальной, теневой экономики для государства состоит в том, что ее существование, а тем более развитие снижает управляемость хозяйством, существенно уменьшает налогооблагаемую базу и величину собираемых налогов, способствует проникновению ее представителей во властные структуры.

1.11. Анализ особенностей современной криминальной ситуации в России свидетельствует о том, что экономическая преступность в значительной мере влияет на общий уровень преступности, провоцируя заказные убийства, взрывы, поджоги, другие насильственные действия, связанные с перераспределением собственности, установлением и переделом сфер влияния.

1.12. Теневой финансовый капитал является экономической основой (базисом) организованной преступности, которая находится на содержании «теневиков». Процессы взаимовлияния организованной преступности и теневой экономики выражаются в следующем: полученные доходы от преступной деятельности организованных преступных формирований (наркобизнес, криминальный автобизнес, тор-го^ля оружием, порнобизнес и пр.) вкладываются в различные теневые сферы экономики (используются в финансово-кредитной сфере, строительстве, нефтебизнесе и пр.) — денежные средства теневой экономики используются для финансирования организованных преступных формирований (отчисляются в «об-щак», закупается оружие и специальные технические средства и пр.) — организованные преступные формирования используются теневыми дельцами для реализации экономических интересов и разрешения хозяйственных споров (заказные убийства, вышибание долгов, организация «наездов» на конкурентов и пр.

Таким образом, симбиоз организованной преступности и теневой экономики имеет два направления. Представители теневой экономики используют организованные преступные формирования для решения своих экономических интересов. В свою очередь, организованная преступность использует дельцов теневой экономики для: а) вложения финансовых средств, полученных от незаконных видов деятельности, в легальный бизнесб) финансирования организованных преступных формирований.

II. Полученные в ходе исследования результаты, понятия и закономерности характеристики организованной преступности позволяют сделать ряд выводов, предложений и научно-практических рекомендаций, направленных на совершенствование уголовно-правовых и криминологических проблем борьбы с организованной преступностью.

2.1. По мнению диссертанта, целесообразно сформулировать две статьи, предусматривающих ответственность: а) за создание и совершение преступлений преступной организациейб) за создание и совершение преступлений преступным сообществом. Не претендуя на окончательную формулировку этих статей, поскольку диссертант дает лишь предложения (идею), редакции ст. ст. 210 и 210−1 УК РФ в общих чертах могут выглядеть следующим образом.

Статья 210. Создание преступной организации.

Создание преступной организации для осуществления ее участниками планомерной, систематической, широкомасштабной преступной деятельности, представляющей значительную опасность для общества в связи с оказанием существенного влияния различные сферы общественной жизни (политику, экономику и др.) в целях извлечения материальной и иной выгоды и сопряженной с подкупом, физическим и (или) психологическим насилием либо угрозой применения такого насилия, а равно участие или руководство такой организацией.

Статья 210−1 Создание преступного сообщества.

Создание преступного сообщества для осуществления ее участниками планомерной, систематической, широкомасштабной преступной деятельности, представляющей значительную опасность для общества в связи с оказанием существенного влияния различные сферы общественной жизни (политику, экономику и др.) в целях извлечения материальной и иной выгоды и сопряженной с подкупом, физическим и (или) психологическим насилием либо угрозой применения такого насилия, а равно участие или руководство таким сообществом.