Социально-экономическое развитие региона на основе комплексного инвестирования промышленности

Актуальность темы

исследования обусловлена необходимостью решения важной задачи, которая была определена Президентом России — удвоение ВВП в ближайшее десятилетие. Выполнение ее невозможно без кардинального улучшения ситуации в инвестиционной сфере. Это обусловлено несколькими причинами.

Во-первых, реформирование российской экономики сопровождается переносом на региональный уровень власти ответственности за состояние и социально-экономическое развитие территории. В свою очередь, в процессе создания благоприятных условий для устойчивого экономического роста ключевое место отводится инвестиционной деятельности.

Во-вторых, несмотря на усиление внимания к теоретическому исследованию данной проблемы, недостаточно обоснованы подходы к формированию системы управления инвестиционными процессами в регионе, адаптированные к современным условиям хозяйствования.

В-третьих, экономика любого региона испытывает большую потребность в инвестиционных ресурсах при одновременном их дефиците. Поэтому необходимым условием формирования инвестиционных программ и проектов, способных оказать стимулирующее воздействие на развитие экономики региона, является привлечение и эффективное использование инвестиционных ресурсов.

Кроме того, разнообразие природно-климатических, экономических и социальных факторов предопределило неравные стартовые условия вхождения субъектов Федерации в рыночную экономику. При выработке стратегии развития регионов в первую очередь следует вести речь о формировании эффективной инвестиционной политики государства и региона, определении уровней их взаимодействия и разграничении сфер влияния инструментов. Это позволит сформировать комплекс мер по регулированию и стимулированию развития национальной и региональной экономики посредством инвестиций, что предопределило актуальность темы диссертационного исследования, его цель и задачи.

Степень разработанности проблемы.

Исследованию методологических аспектов проблемы инвестирования экономики в той или иной степени посвящены труды классиков экономической теории Дж. М. Кейнса, П. Самуэльсона, И. Шумпетера и многих других ученых и экономистов.

Теоретическим и практическим положениям в области проектирования и реализации эффективных направлений инвестирования посвящены работы зарубежных авторов У. Ф. Шарпа, Г. Дж. Александера, Ю. Блеха, У. Гетце, JI. Дж. Гитмана, М. Д. Джонка и др.

В работе использовались труды отечественных ученых, в которых рассматриваются подходы к формированию эффективной инвестиционной политики государства и региона, инвестиционная поддержка модернизации производства. Такими авторами являются Андрианов В. Д., Аю-шиев А. Д., Балабанова А. В., Бачурин А. В., Быстряков А. Я., Злобин Б. К., Игошин Н. В., Ларина Н. И., Марголин A.M., Мацкуляк И. Д., Новикова В. Ф., Селиверстов В. Е., Спицын А. Т., Хомкалов Г. В. и др.

Вопросы обоснования перспектив социально-экономического развития на инвестиционной основе, а также выбор модельно-сценарного инструментария формирования приоритетов инвестирования рассматриваются в работах Абалкина Л. И., Бандман М. К., Воробьевой В. В., Конто-рович А.Э., Добрецова Н. Л., Кибалова Е. Б., Кулешова В. В., Пенькова Б. Е., Суспицына С. А., Тумусова Ф. С., Черникова А. П., Щуплецова А. Ф. И др.

Работа базируется на идеологии устойчивого развития (Коптюг В.А., Шмат В. В., Крюков В. А., Севастьянов А.Е.), основных положения теории последовательной смены технологических укладов (Львов Д.С.), исследованиях региональной экономики (Бандман М.К., Басковой М. К., Сидоренко В.И.).

Наличие широкого спектра исследований, посвященных проблематике процессов инвестирования в экономику, ни в коей мере не снижает остроты проблемы и не исключает необходимости дальнейшего исследования теоретических положений и вопросов, а также обобщения имеющегося опыта практической деятельности в исследуемой области.

Цель диссертационного исследования заключается в разработке комплекса мер стимулирования инвестиционной деятельности предприятий промышленности в регионе и выборе путей ее активизации с учетом отраслевой специализации.

Поставленная цель исследования потребовала решения следующих задач:

— обобщить и систематизировать взгляды ведущих отечественных и зарубежных экономистов на содержание инвестиций и инвестиционного процесса в целом, исследовать их применительно к системе экономических отношений, сложившихся в российской промышленности;

— рассмотреть и проанализировать актуальные вопросы согласованности экономических интересов на разных уровнях: государства, региона, хозяйствующих субъектов и населенияоценить взаимосвязи между участниками инвестиционного процесса;

— дать качественную характеристику и количественную оценку инвестиционной активности предприятий промышленности в региональной экономике, и в частности горнорудного комплекса, в период трансформации экономики и на этой базе определить место и роль инвестиций в обеспечении экономического роста региона;

— обосновать сценарии экономического роста территории в зависимости от региональных особенностей и отраслевой специализации;

— разработать экономический механизм стимулирования инвестиционной деятельности предприятий посредством оптимизации налогообложения.

Объектом исследования являются предприятия промышленности социально-экономической системы группы конкретных регионов.

Предметом исследования являются экономические отношения между субъектами хозяйственной деятельности, возникающие в процессе формирования и реализации политики, направленной на развитие промышленных предприятий.

Теоретической и методической базой исследования послужили теоретические разработки зарубежных и отечественных ученых и экономистов, законодательные и нормативные акты органов государственного управления по регулированию инвестиционной деятельности в РФ. В качестве информационной базы использовались статистические материалы Госкомстата РФ, решения органов представительной и исполнительной власти субъектов РФ. В ходе исследования использовались разработки Института экономики организации промышленного производства СО РАН, результаты совместных разработок автора с депутатами областной Думы Читинской области (Программа социально-экономического развития Читинской области на 2003;2005 гг.).

Методология исследования основана на использовании принципов системного подхода, экономического и статистического анализа, методов экспертной оценки и других общенаучных методов исследований.

Научные результаты, полученные лично автором, и их новизна состоит в следующем:

1. Выявлена сущность инвестиций как стимулирующего фактора воздействия на социально-экономическое развитие региона. В этом аспекте инвестиции определяются как все виды имущественных и интеллектуальных ценностей и прав, которые вкладываются в объекты инвестиционной деятельности с целью получения дохода или достижения социального эффекта. Уточнена классификация инвестиций, позволяющая рассматривать инвестиции не только по степени эффективности и рискованности, форме эффекта и источникам финансирования, но и с учетом разноуровневых экономических интересов участников инвестиционного процесса (инвестора, предприятия, третьих лиц), а также различных интересов внутри этих групп (субъектов).

2. Сформулированы условия согласования интересов государства, региона, бизнеса и населения посредством формирования региональных фондов развития, укрепления доходной части бюджетов регионов за счет увеличения поступления платежей за пользование природными ресурсами, предоставления регионам права распоряжаться природными ресурсами (минерально-сырьевыми, лесными, водными) — принятия федеральных целевых и отраслевых инвестиционных программ.

3. Развиты механизм и инструменты принятия решений управления процессом инвестирования на региональном уровне, состоящие из следующих элементов:

— стратегического управления, формирующего цели и приоритеты инвестирования;

— краткосрочного планирования, предполагающего формирование инвестиционной программы региона;

— оперативного регулирования, обеспечивающего возможность адаптации принятых ранее решений к изменениям внешней среды в условиях неопределенности и нестабильности экономики.

4. Предложена методика и модельно-сценарный инструментарий формирования региональной инвестиционной системы, которая обеспечивает учет интересов и роли всех участников инвестиционного процесса и проведение комплекса организационных, экономических и институциональных преобразований. В отличие от существующих методик она дает возможность проверки внутренней логики планов, обеспечивает взаимосвязь мероприятий, результатов и целей, позволяет провести оценку реализации намеченных мер, прогнозировать результаты, к достижек нию которых необходимо стремиться в перспективе.

5. Разработан методический подход к согласованию государственных и региональных интересов при реализации крупного инвестиционного проекта, увязывающий обоснованный механизм налогообложения, оценку его воздействия на социально-экономическое развитие региона. Предлагаемый подход дает возможность обеспечить взаимосвязь государственного и регионального интереса, проявляющегося в необходимости удовлетворения совокупных потребностей страны и специфических потребностей региона, преемственность различных этапов проекта, гарантировать допустимый уровень риска, достичь оптимального сочетания его прямой и косвенной поддержки.

Основные положения диссертации, выносимые на защиту.

1. Обоснование теоретических положений концепции инвестиционных процессов на основе: методологических выводов современной теории инвестиций, выделения объективных причин развития инвестиционной сферы на региональном уровне, организационно-функциональной структуры управления региональной инвестиционной деятельностью, рекомендаций о том, что перспективы социально-экономического совершенствование региональной системы экономики возможны на основе комплексного инвестирования промышленности.

2. Утверждение, что совершенствование социально-экономического развития региона необходимо осуществлять на основе комплексного инвестирования промышленности, обеспечивающего устойчивое социально-экономическое развитие за счет взаимосвязанного сбалансированного становления производственной, финансовой, инновационной социальной, институциональной и других сфер, эффективного использования имеющегося ресурсного потенциала и повышения конкурентоспособности промышленности конкретной территории.

3. Вывод о целесообразности применения комплексного подхода к стимулированию инвестиций на региональном уровне, охватывающего вопросы нормативно-правового регулирования, разработку экономических и финансовых инструментов поддержки инвестиций, формирование оптимальной системы управления на региональном уровне, позволяющий создать реальные экономические условия для эффективной организации инвестиционных процессов, повышения инвестиционной активности и создания благоприятной экономической среды.

4. Аргументацию об элементах структуры эффективного механизма инвестиционного развития региона: источниках и принципах формирования финансовых ресурсов и механизмах аккумуляции средств, поступающих из этих источниковрегиональном портфеле инвестиционных предложений, которые позволяют интегрировать усилия всех участников, заинтересованных в инвестиционном процессе (государства, региональных органов власти, частного сектора, иностранного капитала).

Практическая значимость проведенного исследования состоит в разработке рекомендаций по регулированию инвестиционной деятельности в регионе с депрессивным характером воспроизводства. Основные положения и выводы диссертации имеют практическую направленность и могут быть использованы при формировании и осуществлении региональных инвестиционных программпри разработке программ социально-экономического развития региона, введении процедуры отбора инвестиционных проектов для финансированияформировании регионального банка инвестиционных проектов.

Апробация результатов исследования. Результаты исследования использованы при разработке Программы социально-экономического развития Читинской области на период 2003;2005 гг. Основные выводы и положения диссертации докладывались на второй Всероссийской научно-практической конференции «Социально-экономические аспекты развития России» (Пенза, март, 2005 г.), Всероссийской научно-практической конференции «Социальные проблемы регионов и пути их решения» (Пенза, апрель, 2005).

Публикации. Наиболее существенные положения и результаты нашли отражение в 3 опубликованных работах общим объемом 1,1 п.л.

Объем и структура диссертации. Работа состоит из введения, трех.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Представленный в диссертационной работе анализ теоретических подходов к разработке комплекса мер стимулирования инвестиционной деятельности в регионе и выборе путей ее активизации с учетом отраслевой специализации и оценка практических методов решения проблемы позволили автору сделать следующие выводы.

Процесс реформирования экономики требует рыночного понимания категорий «сбережений» и «инвестиций», их тесной взаимосвязи, обусловленной тем, что процессы сбережения и накопления предшествуют инвестированию. Анализ экономического содержания и роли инвестиций в экономике позволил определить конкретные формы их проявления в современных условиях. Раскрыт генезис инвестиций как понятия в экономической науке, расширена классификация по субъектам (группам) заинтересованности в инвестициях и по конкретным интересам внутри этих групп, присущих разным видам инвестиций. Конкретизированы в рамках системного подхода определения категории «инвестиции» и связанных с ней понятия инвестиционная деятельность хозяйствующего субъекта с учетом концепции заинтересованных групп.

Реформирование российской экономики сопровождается регионализацией экономической политики, переносом на региональный уровень власти ответственности за состояние и социально-экономическое развитие территории. Для управления инвестированием на региональном уровне диссертант развил механизм и инструменты принятия решений, предусматривающие реализацию следующих этапов:

— стратегического управления, формирующего цели и приоритеты инвестирования;

— оперативного управления, определяющего инвестиционный портфель региона на оперативный период;

— оперативного планирования, предполагающего формирование инвестиционной программы региона;

— оперативного регулирования, обеспечивающего возможность адаптации принятых ранее решений к изменениям внешней среды в условиях неопределенности и нестабильности экономики.

Для принятия тактических инвестиционных решений инвесторам и инвестиционным посредникам необходима оценка инвестиционного климата региона. Проведенный в диссертационном исследовании анализ факторов, определяющих инвестиционный климат региона, свидетельствует, что Читинская область уступает сегодня большинству регионов России. Постоянные изменения в законодательстве, регулирующем инвестиционную деятельность, социальная нестабильность, рост преступности в экономической сфере, являются, на наш взгляд, основными сдерживающими факторами притока инвестиционного капитала в экономику региона. Действие этих факторов перевешивает такие привлекательные в инвестиционном отношении показатели региональной экономики, как богатые природные ресурсы, наличие дешевой и достаточно квалифицированной рабочей силы.

Безусловно, по мнению автора, не стоит ожидать в ближайшее время кардинального изменения инвестиционного климата в Читинской области, однако, для отдельных отраслей эта задача выглядит вполне разрешимой. Такие отрасли специализации региональной экономики, как энергетика, угольная промышленность и цветная металлургия могли бы стать «точками роста», которые придали бы импульс для развития других отраслей экономики. На долю цветной металлургии в России приходится 7,8% производства всей промышленной продукции, отрасль давно и прочно стала специализацией сибирских, особенно восточносибирских регионов. В целом на предприятия цветной металлургии приходится 31,2% объема всего производства промышленности Сибирского федерального округа, особенно высока ее доля в Красноярском крае (72,5%), Республике Хакасия (45,7%) и Читинской области (38,1%).

По мнению многих ученых именно развитие горнорудной промышленности позволит вывести многие регионы из кризиса.

Проведенный анализ показал, что, состояние экономики Читинской области характеризуется низким уровнем инвестиционной активности на всех уровнях и прогрессирующим старением основных фондов. Ситуация усугубляется ограниченными финансовыми возможностями регионального бюджета в силу его дефицитности. Вложения в реальный сектор экономики из-за высокого риска стали непривлекательными для привлечения долгосрочных банковских кредитов, отечественного и иностранного капитала. Результаты исследования подтверждаются проведенным экспертным опросом руководителей базовых предприятий горнорудного комплекса. Целью названного опроса является выявление субъективного мнения экспертов об уровне инвестиционной активности предприятий цветной металлургии.

Расхождение между ожидаемыми и реализуемыми приоритетами инвестиционной политики региона можно преодолеть, обеспечив реализацию разноуровневых интересов участников инвестиционного процесса. Это может быть достигнуто путем построения различных сценариев перспектив социально-экономического развития региона.

Развиваемый нами подход, опирающийся на принципы устойчивого развития, позволит обосновать стратегии развития региональной экономики в новых условиях хозяйствования Значение уникального природ-но-ресурсного потенциала для экономики области, необходимость решения экологических проблем актуализирует ориентацию стратегического развития области на принципы устойчивого развития.

Предложены приоритетные направления стратегии развития региональной экономики:

— реконструкция и модернизация ведущих производств, имеющих конкурентные преимущества;

— создание промышленных комплексов с более полным циклом переработки сырья;

— комплексное освоение Кодаро-Удоканского минерально-сырьевого комплекса (Удоканское месторождение меди, Чинейское месторождение титаномагнетитовых ванадийсодержащих руд, Катугинское редкометалльное месторождение).

Для реализации приоритетных направлений стратегии развития региона необходимы макроэкономические условия, отсутствующие в настоящее время:

— повышение инвестиционной привлекательности предприятий посредством налогового стимулирования развития приоритетных направленийпреодоление размытости прав собственностиих большая защищенностьповышение эффективности управления государственной собственностью;

— создание системы денежного регулирования, адекватной политике экономического роста (ориентация банковской системы на трансформацию сбережений в инвестициивнедрение механизма предложения кредитных ресурсов по доступным для реального сектора ставкам и т. д.).

В диссертационном исследовании приведены прогнозные оценки последствий для региона в результате реализации пакета инвестиционных проектов. Эффективность структурных преобразований предлагается охарактеризовать системой ключевых показателей, отражающих рост уровня и качества жизни, и, прежде всего, ее продолжительности, душевого объема валового регионального продукта, уровня бюджетной обеспеченности.

Для обеспечения устойчивого развития сырьевого региона, каким является Читинская область, автором диссертационного исследования предложена методика согласования разноуровневых интересов участников крупного инвестиционного проекта по освоению Удоканского месторождения меди на основе формирования льготной налоговой политики. В качестве участников проекта в работе рассматриваются инвестор, администрация субъекта Федерации и федеральные органы власти.

Методика согласования разноуровневых интересов участников инвестиционного проекта состоит из двух основных этапов:

— оценка привлекательности проекта для региона с точки зрения воздействия его (финансового, социального, экономического, смешанного) на социально-экономическую ситуацию региона;

— оценка привлекательности проекта для федерального центра.

Особенностью первого этапа данной методики состоит в определение размера фонда стимулирования как разность между максимально возможным уровнем бюджетных доходов и приемлемым и установление порядка предоставления льгот, который даст наибольший прирост эффективности проекта для инвестора. Для этого следует проранжировать налоги по степени эффективности предоставления льгот по ним на основе оценки зависимости доходов бюджета и характеристик проекта от удельных изменений по выделенным группам налогов.

С точки зрения государства на втором этапе методики необходимо определить размер федеральных льгот на основе разницы между существующими и приемлемыми показателями эффективности проекта с учетом регионального фонда стимулированияустановить порядок предоставления льгот.

Предложенную автором методику согласования разноуровневых интересов участников инвестиционного процесса можно охарактеризовать как достаточно обоснованную и понятную для практического применения.

Таким образом, внедрение в практику разработанных в диссертационном исследовании подходов к исследованию инвестиционных процессов и разработке механизма их стимулирования имеет большую практическую значимость, будет способствовать улучшению уровня жизни населения, повышению адаптивных возможностей региональной экономики.