Методика расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности

Актуальность темы

исследования. Предприятия нефтяной и газовой отраслей промышленности производят не менее 40% национального дохода и обеспечивают свыше 53% валютных поступлений в нашу страну1. В этой связи защита объектов нефтяной и газовой отраслей промышленности от преступных посягательств является одним из значимых направлений в деятельности правоохранительных органов.

Изменения в экономике, формах собственности, существенно влияют, с одной стороны, на дальнейшее развитие производства, но с другой стороны, не исключают преступных посягательств на ее объекты. Результаты изучения следственной практики свидетельствуют о том, что, начиная с 2000 г., хищения, совершаемые на объектах нефтяной и газовой отраслей промышленности, не только не претерпели спада, а, наоборот, приобрели тенденцию роста. Более того, они характеризуются новой спецификой: для их совершения возникла более «благоприятная почва», появилась дополнительная мотивация, значительно усложнился механизм хищений.

Следует отметить, что преобладающая часть экономического потенциала страны, особенно топливно-энергетический комплекс, сосредоточена в государственном секторе. При этом определенное количество промышленных предприятий имеет частную форму собственности, где уровень хищений значительно ниже, чем в государственном секторе. Однако в целом это обстоятельство существенно не меняет характер криминогенной обстановкиколичество хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности остается высоким, а показатели их раскрываемости низкими. Так, согласно аналитическим материалам за 2009 г., в топливно-энергетическом комплексе страны правоохранительными органами выявлено 10,8 тыс. преступлений экономической направленности, следствие по которым обязательно. Более чем треть из них совершена в крупном размере (3,9 тыс.). В суд направлены.

1 Исследования статистики операций российских и иностранных фирм, товаров и товарных групп, http://www.rusimpex.ru/index.html уголовные дела по 6,9 тыс. преступлениям, почти 1,9 тыс. лиц привлечены к уголовной ответственности1.

Низкий процент выявления и раскрываемости хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, неудовлетворительное качество расследования данных преступлений обусловлены многими причинами, в том числе, носящими криминалистический характер. Есть все основания говорить о том, что значительно изменился механизм совершения данных преступлений. Безусловно, в криминалистическом отношении он стал более сложным и завуалированным, а в уголовно-процессуальном — трудно доказываемым. Анализ следственной практики позволяет говорить о том, что все чаще хищения совершаются ранее неизвестными способами, в их совершение вовлекается большое число участников, действующих на всех стадиях технологического процесса, тщательно маскируются следы преступной деятельности. Современная следственная практика свидетельствует о том, что расследование таких преступлений затруднено в связи с организованным характером преступной деятельности, высоким уровнем противодействия расследованию, все более массированным и нередко достигающим своих целей. Немаловажное значение имеет и то обстоятельство, что хищения в нефтяной и газовой отраслях промышленности очень тесно связаны с таким социальным явлением, как коррупция, что. в свою очередь значительно снижает эффективность практики их выявления, раскрытия и расследования.

Кроме того, неудовлетворительная практика борьбы с хищениями в нефтяной и газовой отраслях промышленности отчасти связана с недостаточным криминалистическим обеспечением следственной деятельности. Здесь обоснованно говорить о низкой эффективности существующих научно-методических рекомендаций относительно организации процесса расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, а также.

1 Состояние правопорядка в Российской Федерации и основные результаты деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 2009 г. — М., 2009. С. 26. тактики производства отдельных следственных действий, преодоления противодействия расследованию данных преступлений.

Таким образом, необходимость разработки более совершенных практических рекомендаций по осуществлению расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности обусловили выбор темы диссертационного исследования.

Актуальность темы

исследования обусловлена и объективной необходимостью получения научного знания о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности, совершенных на территории Западной Сибири, имеющей специфические особенности, заключающиеся, прежде всего, в специфике как самого региона, так и отдельных элементов механизма совершения преступлений данного вида1.

Как представляется, уровень развития криминалистической теории, возможность обобщения следственной практики позволяют осуществить научную разработку проблем расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, придав им региональную специфику, и разработать частную методику расследования данного вида преступлений с учетом развития современных социальных отношений.

Степень разработанности темы исследования. Вопросы расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, нашли свое отражение в работах В. Н. Кострыкина («Организационно-тактические основы раскрытия хищений горюче-смазочных материалов», 1991 г.), З. Б. Бобуа («Расследование и предупреждение краж, совершаемых в сфере промышленного производства», 1999 г.), В. А. Абрамова («Особенности расследования.

1 По справедливому замечанию И. М. Лузгина, дальнейшая разработка частных методик должна идти по пути совершенствования уже сложившихся методик, по пути выявления общих особенностей в расследовании нескольких видов преступлений и построения ситуационных моделей расследования, в том числе по пути разработки рекомендаций по расследованию правонарушений, типичных для определенного региона,. по пути создания новых методик, обусловленных совершенствованием законодательства (См.: Лузгин И. М. Проблемы развития методики расследования отдельных видов преступлений // Методика расследования преступлений. — М., 1976. С. 32−33). хищений черного металла и (или) компонентов в металлургической промышленности", 2001 г.), Э. Р. Варфоломеева («Организация и особенности расследования хищений в алмазодобывающей промышленности», 2002 г.), В. А. Шепеля («Расследование краж нефтепродуктов, совершаемых при их хранении и транспортировке», 2004 г.) и некоторых других ученых. Предложенные авторами научные разработки сыграли существенную роль в повышении эффективности расследования этой категории дел. Однако значительные изменения характера посягательств этого вида привели к тому, что многие положения данных разработок утратили свою актуальность. Это обстоятельство вызвало повышенный интерес к анализу современных проблем и состояния борьбы с хищениями в нефтяной и газовой отраслях промышленности.

Разумеется, нельзя утверждать, что в криминалистике не сформированы основы методики расследования хищений. Скорее наоборот, этот вид преступлений считается одним из наиболее разработанных в криминалистическом отношении. Однако, как известно, частную методику расследования отдельного вида преступлений как раз и отличает то, что в ней должна быть представлена специфика конкретного вида преступления, обстоятельства и условия его совершения, детализирован механизм данного преступления, изложены многие другие вопросы, непосредственно связанные с организацией его расследования. На наш взгляд, на сегодняшний день вопросы, посвященные проблемам методики расследования и предупреждения хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, с учетом всех современных способов совершения данных преступлений, в том числе ориентированных на Западносибирский регион, не нашли достаточного отражения в системе частных криминалистических методик.

Безусловно, разработка любой методики расследования отдельного вида преступлений, включая хищения в нефтяной и газовой отраслях промышленности, не может вестись в отрыве от основополагающих концепций и теорий, составляющих научный потенциал криминалистики. Именно поэтому при разработке частной методики расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности мы ориентировались на научные исследования ученых — специалистов в области криминалистики и криминалистической методики: Р. С. Белкина, И. А. Возгрина, А. Ф. Волынского, Ю.П. Гар-маева, Л. Я. Драпкина, Ю. Г. Корухова, A.M. Кустова, В. П. Лаврова, А.Ф. Лу-бина, В. А. Образцова, И. Ф. Пантелеева, Н. А. Селиванова, В. Г. Танасевича, С. Н. Чурилова, А. В. Шмонина, Н. П. Яблокова и многих других. Их научные труды способствовали не только выработке методологических принципов построения частной методики расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, но и послужили теоретической основой для разработки научно-методических рекомендаций, касающихся организации расследования данного вида преступлений и решения многих тактических задач.

Тем не менее, реальные условия следственной практики, наличие высокого уровня противодействия расследованию обусловливают постановку более сложных и специфических задач. Появление ранее неизвестных способов совершения и сокрытия хищений приводит к возникновению иных механизмов формирования доказательств, изменению контингента вероятных преступников, круга обстоятельств, способствующих совершению преступлений, требуют пополнения имеющегося арсенала тактических средств, методов и приемов, необходимого в деятельности следователя, и т. д. Все это, безусловно, оказывает влияние на эффективность той или иной методики расследования и определяет потребность в постановке и определении путей решения новых задач.

Не менее важным фактором, влияющим на эффективность частной методики расследования, выступает ориентированность такой методики на специфические условия региона, в котором совершено преступление и где будет осуществляться его расследование. В частности, применительно к хищениям в нефтяной и газовой отраслях промышленности, совершаемым в Западносибирском регионе, это обстоятельство имеет, на наш взгляд, принципиальное значение.

Наконец, отметим, что вопросы уголовно-процессуального доказывания, криминалистического и оперативно-розыскного обеспечения расследования, вопросы взаимодействия субъектов расследования, использование возможностей судебных экспертиз в доказывании — все то, что составляет костяк любой частной методики расследования, применительно к расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности «остались за бортом» серьезных научных исследований.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются криминалистические аспекты преступной деятельности, связанной с хищениями в нефтяной и газовой промышленности Западносибирского региона, деятельность правоохранительных органов по расследованию данного вида преступлений, а также явления и предметы материального мира, связанные с этими процессами, материалы архивных и приостановленных уголовных дел о преступлениях данной категории, материалы следственной и оперативно-розыскной практики, статистические данные, организационноуправленческие документы, касающиеся темы диссертационного исследования.

Предметом исследования являются закономерности: механизма хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, возникновения информации о данном виде преступной деятельности, а также деятельности правоохранительных органов, направленной на оптимизацию расследования преступлений, связанных с хищением в нефтяной и газовой промышленности.

Цель и задачи исследования

Целью диссертационного исследования является комплексный анализ правовых, организационных, тактических и методических проблем, возникающих в процессе расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, разработка и обоснование на этой основе предложений и рекомендаций по совершенствованию частной методики расследования указанных преступлений, причем с учетом специфики их совершения в условиях Западносибирского региона. Для достижения указанной цели ставились и решались следующие задачи: определение состояния следственной практики и анализ научной литературы по расследованию преступлений, связанных с хищением в нефтяной и газовой отраслях промышленностиклассификация способов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленностивыявление и анализ факторов, обуславливающих особенности криминалистической характеристики этих преступлений, а также определяющих содержание данной характеристики, как единой системы групповой преступной деятельностивыделение типичных следственных ситуаций, разработка алгоритма действий следователя по разрешению этих ситуаций на первоначальном этапе расследованиявыявление специфики и форм взаимодействия следователя с сотрудниками служб и подразделений, а также с гражданами и средствами массовой информации (СМИ), оказывающих содействие в раскрытии и расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленностиопределение эффективности применяемых средств и методов раскрытия и расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности в условиях противодействия, разработка криминалистических рекомендаций по тактическим возможностям решения отдельных задач расследованиявыявление и анализ следственных ошибок, недостатков, допускаемых в деятельности по расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности и разработка рекомендаций по их недопущению и устранениюразработка предложений и рекомендаций по совершенствованию методики расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности с учетом специфики Западносибирского региона.

Методология и методика исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составляют материалистическая диалектика как всеобщий метод познания и базирующиеся на ней общенаучные и част-нонаучные методы эмпирического и теоретического познания: историко-правовой, сравнительно-правовой, системно-структурный, формальнологический, статистический, социологический (анкетирование, опрос, интервьюирование), а также методы моделирования, обобщения следственной и судебной практики.

Нормативную базу исследования составили Конституция Российской Федерациифедеральные законыуказы Президента Российской Федерациипостановления Правительства Российской Федерации и постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерацииуголовное и уголовно-процессуальное законодательство, а также ведомственные нормативно-правовые акты, относящиеся к теме исследования.

Научно-теоретическим фундаментом исследования послужили труды ученых в области уголовного права, криминологии, уголовного процесса, криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, судебной экспертизы: Т. В. Аверьяновой, О .Я. Баева, В. П. Бахина, Р. С. Белкина, В. Г. Боброва, В. П. Божьева, А. Н. Васильева, А. И. Винберга, И. А. Возгрина, А. Ф. Волынского, В. К. Гавло, Л. Д. Гаухмана, Ф. В. Глазырина, Л. Я. Драпкина, А. В. Дулова, В. Д. Зеленского, Е. П. Ищенко, А. Н. Колесниченко, Ю. Г. Корухова, В. Н. Кудрявцева, A.M. Кустова, В. П. Лаврова, A.M. Ларина, А. Г. Лекаря, А. Ф. Лубина, И. М. Лузгина, Ю. А. Ляхова, М. М. Миловановой, В. А. Образцова, И. Ф. Пантелеева, А. П. Резвана, Н. А. Селиванова, М. С. Строговича, В. Т. Томина, С. А. Шейфера, Н. П. Яблокова и др.

Научная новизна диссертационного исследования определяется тем, что на монографическом уровне проведено комплексное изучение особенностей и проблем, присущих расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, с учетом современных методов хищения, показаны специфика механизма совершения данных преступлений и особенности их расследования на примере Западносибирского региона. В диссертации с позиций конституционного права, криминалистики, уголовно-процессуального и уголовного права, а также с позиций теории оперативно-розыскной деятельности сформулированы и обоснованы на базе проведенных автором исследований концептуальные положения криминалистической методики расследования хищений в сфере нефтяной и газовой отраслей промышленности, разработана криминалистическая характеристика и классификация типичных способов хищений, выявлены и исследованы типичные признаки совершения хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, процессуальные и организационные формы взаимодействия органов предварительного следствия, дознания и оперативно-розыскных службвыявлены и охарактеризованы следственные ситуации и тактические особенности производства следственных действий по уголовным деламисследованы особенности противодействия расследованию данного вида преступлений, обоснована необходимость усовершенствования частной методики расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Диссертантом также рассмотрены наиболее актуальные вопросы общих положений методики расследования преступлений как раздела криминалистики, являющиеся своеобразным базисом для решения поставленных задач.

Новизной отличается подход, использованный автором при разработке научно-методических рекомендаций. С целью повышения практической значимости работы автор пошел по пути выделения наиболее характерных проблем, возникающих при расследовании указанных преступлений, и предложил комплекс криминалистически значимых рекомендаций, направленных на их разрешение, а также минимизацию, устранение и недопущение процессуальных и тактических ошибок, возникающих в ходе расследования.

Эмпирическая база исследования. В ходе проведенного исследования собран и интерпретирован значительный эмпирический материал. В основу исследования положена судебная и следственная практика правоохранительных органов Западносибирского региона1, включая такие субъекты.

1 Выбор данного региона объясняется тем, что, во-первых, на Западную Сибирь приходится около 69% добычи нефти и газового конденсата по России.

Российской Федерации как Омская и Тюменская область, Пермский край, Ямало-Ненецкий автономный округ — Ямал и Ханты-Мансийский автономный округ — Югра.

С использованием специально разработанной программы было изучено 164 (26% от общего числа) архивных уголовных дела о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности, совершенных в Западносибирском регионе в период с 2003 по 2009 гг. Уголовные дела были, как законченные производством и направленные в установленном порядке в суд, так и приостановленные по различным основаниям. Диссертантом проведено анкетирование и интервьюирование 176 (54,1%) сотрудников органов внутренних дел — следователей, оперативных работников, специалистов и экспертов, принимавших непосредственное участие в раскрытии и расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Респонденты представляли восемнадцать городов Западносибирского региона: Екатеринбург, Пермь, Тюмень, Омск, Салехард, Лабытнанги, Надым, Ноябрьск, Новый Уренгой, Сургут, Ханты-Мансийск, Нижневартовск, Нефтеюганск, Мегион, Когалым, Лангепас, Радужный и Нягань.

При работе над диссертацией использовались результаты оценок специалистов и ученых, данные научных разработок по проблемам, близким к теме диссертации, личный опыт практической работы диссертанта в следственных подразделениях ОВД.

Все это позволило проанализировать и оценить состояние деятельности по раскрытию и расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского регионавыявить существующие резервы в данной областиопределить, что влияет на эффективность применения криминалистических средств, методов и приемов в расследовании указанных преступлений и что необходимо сделать для улучшения работы. Данпо данным http://www.sibai.ru/content/view/427/541), а во-вторых, тем, что способы хищения в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона имеет свои особенности. ные положения способствовали обоснованию сделанных выводов и рекомендаций.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Содержание и структура криминалистической характеристики хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Основными структурными элементами криминалистической характеристики выступают: характеристика исходной информацииданные о механизме преступленияданные о способах совершения и сокрытия преступлений и типичных последствиях их примененияданные о личности вероятного преступника (преступников) мотивы и цели их преступной деятельностиобстоятельства совершения преступления (место, время, обстановка), а также типичные причины и условия, способствующие совершению хищения и определенное постоянство объекта посягательства.

2. Классификация типичных способов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, в которых выделяются четыре уровня преступной деятельности — кража (сливхищение, совершенное путем взлома и проникновенияхищение, совершенное путем свободного доступахищение, совершенное путем врезки в трубопроводсрез электропроводовскручивание деталей) — мошенничество (обман поставщиковсоставление фиктивных актовиспользование фиктивных документовхищение подлинных документовбестоварный отпуск), присвоение и растрата вверенного имущества, разбойное нападение.

3. Типичные причины и условия, способствующие совершению хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, к которым следует отнести основные технологические особенности добычи, производства, переработки, транспортировки и реализации нефтегазовых продуктов.

4. Авторская классификация способов совершения хищений по различным основаниям, сложившихся в настоящее время и выработанных диссертантом в процессе изучения материалов уголовных дел, возбужденных по фактам совершения хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности.

5. Типичные признаки хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, к которым относятся признаки хищений денежных средств и признаки хищений товарно-материальных ценностей, а также классификация типичных следственных ситуаций и основные типовые программы расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, являющиеся источником информации о целях и задачах, стоящих перед субъектом расследования, о средствах, методах и приемах их достижения применительно к типичным следственным ситуациям. Типовые программы представляют собой комплекс потенциальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, тактических и процессуальных решений, применение которых допустимо в сложившихся следственных ситуациях.

6. Научно-практические рекомендации по организации производства отдельных следственных действий, в основе которых два обязательных требования: особое значение подготовительного этапа производства конкретного следственного действияосуществление процедуры того или иного следственного действия при широком использовании тактического арсенала средств и методов получения доказательств.

Криминалистическое обеспечение производства отдельного следственного действия состоит в постановке и решении следователем стратегической задачи — создание таких условий для его производства, которые минимизировали бы возникновение негативных обстоятельств, препятствующих получению и должному закреплению результатов.

7. Особенности организации взаимодействия следователя с другими службами и ведомствами при выявлении и расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности (на примере Западносибирского региона) и оптимальные формы такого взаимодействия.

8. Усовершенствованная диссертантом частная методика расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, включающая алгоритм деятельности следователя при проведении процессуальных и следственных действий с учетом устранения или недопущения следственных ошибок, возможных в деятельности следователя при расследовании данного вида преступлений.

9. Комплекс средств и методов доказывания фактов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, причины и условия, способствующие совершению данных преступлений.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования определяется вкладом автора в дальнейшее развитие такого раздела криминалистики, как криминалистическая методика. С учетом устоявшихся в криминалистике подходов, а также современных концепций проанализированы некоторые категории криминалистики («криминалистическая характеристика преступления», «криминалистическая методика», «следственная ситуация», «типовые программы расследования», «противодействие расследованию», «система тактико-криминалистических средств, методов и приемов» и др.), определены их сущность и функциональное назначение, пути повышения эффективности криминалистических методик. Суждения диссертанта нашли отражение в разработанной частной методике расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности.

Работа определяется глубиной рассматриваемых вопросов, ее ориентированностью на изучение научно-теоретических проблем и разработку практических рекомендаций по расследованию обозначенных преступлений. Предложения и выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в дальнейших научных разработках проблем, связанных с раскрытием и расследованием хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, а также служить основой для конструктивной полемики, стимулируя развитие научной мысли в области криминалистической тактики и методики.

Практическая значимость исследования определяется его ориентацией на совершенствование деятельности по расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности на основе широкого использования возможностей криминалистики. Этому подчинены все теоретические положения, на базе которых в диссертации разработаны конкретные рекомендации и предложения по повышению эффективности борьбы с указанными преступлениями.

Прикладное значение проведенного исследования состоит также и в том, что его основные положения призваны скорректировать правоприменительную деятельность вообще, и следственную практику в частности, по расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона.

Содержащиеся в диссертации научно-практические рекомендации могут быть использованы в дальнейших научных исследованиях в области защиты прав собственности, при подготовке учебных программ, пособий и иных материалов в учебных и научно-исследовательских целях. Они послужат надежным теоретическим и методическим материалом в учебном процессе высших и средних специальных учебных заведений юридического профиля, в системе первоначальной подготовки, повышения квалификации и специализации следователей, начальников следственных подразделений, оперативных работников по курсам «Криминалистика», «Уголовный процесс», «Основы оперативно-розыскной деятельности». Кроме того, предложения автора могут быть использованы в законотворческой работе по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, законодательства о защите собственности, при подготовке разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации.

Обоснованность и достоверность научно-практических выводов и предложений, содержащихся в диссертации, обусловлены методологией исследования, комплексным подходом к изучению практики деятельности правоохранительных органов. Объединение различных методов позволило всесторонне изучить исследуемые проблемы, находящиеся на стыке криминалистики, уголовного права и процесса, оперативно-розыскной деятельности, судебной экспертизы, произвести всесторонний анализ, обосновать сделанные выводы и предложения.

Обоснованность и достоверность результатов проведенного исследования обеспечиваются также репрезентативностью собранного и проанализированного эмпирического материала, на котором основываются разработанные научные предложения и выводы. Автор стремился максимально широко представить результаты эмпирического исследования: основываясь на собранных статистических данных делать закономерные обобщения, подтверждать ими излагаемую проблему.

Кроме того, достоверность результатов диссертационного исследования определяется использованными в работе результатами анализа официальной статистической информации по проблемам раскрытия и расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона.

Апробация и внедрение результатов исследования. Теоретические положения, выводы и рекомендации, разработанные и представленные в диссертационном исследовании, получили отражение в 6 научных статьях, общим объемом 3,2 п.л., опубликованных в научно-практических сборниках, научных журналах, а также в ежегодных изданиях Академии управления МВД России, Сургутского государственного университета и ЮжноУральского государственного университета.

Основные положения диссертации апробировались в выступлениях автора на кафедре управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России и на кафедре уголовного процесса и криминалистики Сургутского государственного университета, где получили одобрение. Кроме того, в разные годы автор принимал непосредственное участие в научных конференциях различного уровня, где он докладывал о проблемах расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности в Западносибирском регионе, что также получило положительную оценку: научно-практическая конференция в Сургутском государственном университете (г. Сургут, 2003 г.), межвузовская научно-практическая конференция в Академии управления МВД России (г. Москва, 2004 г.), научно-практическая конференция в филиале Южно-Уральского государственного университета (г. Нижневартовск, 2005 г.).

Ключевые положения данного исследования используются при обучении студентов юридического факультета Сургутского государственного университета по дисциплинам «Уголовный процесс», «Криминалистика» (в разделах: «Криминалистическая тактика и технология», «Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений»), «Основы оперативно-розыскной деятельности» и внедрены в учебный процесс кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России.

Проведенное исследование является составной частью плановых научно-исследовательских работ, проводимых Сургутским государственным университетом.

Практические рекомендации, сформулированные по результатам диссертационного исследования, были внедрены и нашли свое применение в практической деятельности УВД г. Сургута, УВД Сургутского района, прокуратуры г. Сургута, прокуратуры Сургутского района и других правоохранительных органов Ханты-Мансийского автономного округа — Югра.

Структура диссертации обусловлена целью, задачами и логикой проведенного исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Взаимные связи криминалистической науки и практики раскрытия и расследования преступлений обусловливают те тенденции, которые определяют в современных условиях развитие криминалистической методики. Эти тенденции проявляются как в постановке новых задач, требующих научного осмысления и решения, так и в путях и средствах внедрения в практику результатов решения таких задач, реализации средств повышения эффективности методических рекомендаций.

Ценность научных работ в любой социальной сфере в огромной степени определяется их способностью оптимизировать практическую деятельность. Настоящее диссертационное исследование также направлено на достижение этой цели. Опираясь на научный опыт прошлого, современные криминалистические концепции, используя положения других юридических дисциплин, результаты исследований, анализа следственной практики, автор формирует и обосновывает ряд теоретических, научных и практических рекомендаций, разработанных им в процессе исследования по теме диссертации.

Результаты проведенного нами исследования позволяют сформулировать следующие выводы и предложения, основные из которых сводятся к следующему.

1. Защита объектов нефтяной и газовой отраслях промышленности от преступных посягательств является одним из приоритетных направлений деятельности правоохранительных органов в связи с тем, что предприятия нефтяной и газовой отраслей промышленности вносят существенный вклад в развитие Российской экономики, производя не менее 40% национального дохода и обеспечивая более 53% валютных поступлений в страну.

2. Совокупность элементов криминалистической характеристики конкретного вида преступления носит сугубо индивидуальный характер и, безусловно, зависит от их уголовно-правовых признаков. В рамках нашего исследования криминалистическая характеристика, обобщая типичные признаки и особенности ситуации, включает в свое содержание наряду с такими элементами, как: характеристика исходной информацииданные о механизме преступленияданные о способах совершения и сокрытия преступлений и типичных последствиях их примененияданные о личности вероятного преступника (преступников) мотивы и цели их преступной деятельностиобстоятельства совершения преступления (место, время, обстановка), применительно к хищениям в нефтяной и газовой отраслях промышленности еще и типичные причины и условия, способствующие совершению хищения и определенное постоянство объекта посягательства.

3. К числу особенностей, которые необходимо учитывать при расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, а также типичных причин и условий, способствующих совершению таких хищений следует отнести основные технологические особенности добычи, производства, переработки, транспортировки и реализации нефтегазовых продуктов: непрерывность производственного процесса на всех стадиях, начиная с бурения и заканчивая отпуском готовой продукциибольшая единичная мощность агрегатов (нефтяные насосы, компрессорные и дожимно-наливные станции) — использование в качестве сопутствующих компонентов нефтегазовый конденсатпотери нефти в процессе ее переработки и транспортировкиогромная, трудно охраняемая территория нефтегазодобывающего производстваналичие большого количества подъездных путей и сопряженной с ними инфраструктуры.

4. Способ совершения преступления является центральным элементом криминалистической характеристики хищений. Именно способ дает наибольший объем криминалистически значимой информации, позволяющей сориентироваться в сути происшествия и наметить наиболее оптимальные методы раскрытия хищений. Диссертантом предложено авторское определение способа хищения, под которым следует понимать систему умышленных действий по подготовке, совершению и сокрытию преступных деяний, направленных на причинение имущественного ущерба собственнику, в зависимости от обстановки, условий и личностных качеств расхитителя, а также определены закономерности механизма хищений и способов их совершения (сокрытия), приведена авторская классификация способов совершения хищений по различным основаниям, сложившихся в настоящее время и выработанных диссертантом в процессе изучения материалов уголовных дел, возбужденных по фактам совершения хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности.

Несмотря на то, что классификация способов преступлений (подготовка, совершение и сокрытие) не может быть универсальной, построенной по единому основанию, поскольку этому препятствует не только различный характер действий по подготовке, совершению и сокрытию, но и содержание способов, правовая оценка их использования, автором предложены классификации способов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности по следующим основаниям: этапам противоправной деятельностивидам хищенийхарактеру преступных действийпредмету хищенияместу нахождения предметов хищениясубъектам, осуществляющим подготовку, совершение и сокрытие хищениястепени организованности субъектов, совершающих хищенияиспользованной документациииспользованным техническим средствам, а также в зависимости от предмета преступного посягательства.

Кроме того, практика хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона показывает, что наряду с распространенными способами существуют и такие, которые можно отнести к числу «интеллектуальных»: завоз неучтенных излишковумышленное завышение удельного веса и занижения температуры продукциисмешивание различных марок топливазавышенное списаниеприем неучтенных нефтепродуктов.

5. Криминалистическую характеристику в рамках криминалистической методики образует система значимых для решения задач расследования признаков преступной деятельности. Признаки хищений содержат информацию не только о способах их совершения, которые существуют в виде объективных материальных (фиксированных) и идеальных (чувственных) отображений и изменяются как в зависимости от формы хищения, так и от его способов совершения, приготовления и сокрытия преступлений.

Изучение следственной практики позволило нам выявить и систематизировать типичные признаки хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, характерные для Западносибирского региона к которым относятся признаки хищений денежных средств и признаки хищений товарно-материальных ценностей.

Что касается признаков подготовки к совершению хищения, то здесь следует отметить, что в число подготовительных действий могут входить и действия, преследующие цель сокрытия будущего преступления, и таким образом данные действия по своему содержанию входят в содержание способа сокрытия преступления. Отсюда можно сделать вывод, что признаки подготовки к совершению преступления включают в себя признаки, характеризующие возможность совершения преступления и признаки, характеризующие сокрытие того преступления, которое замышляется совершить.

6. При разработке частной криминалистической методики необходимо учитывать типичные следственные ситуации, формулировать типичные версии, определять круг типичных доказательств и ориентиров для установления виновного. Частная криминалистическая методика расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности включает в себя такие элементы, как криминалистическую характеристику хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленностиособенности следственных ситуаций на первоначальном этапе расследования данного вида преступлений (изложение тактики первоначальных следственных действий и сопутствующих оперативно-розыскных мероприятий) — особенности типичных криминалистических версий и планирования расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленностиособенности последующего этапа расследования данного вида преступлений (изложение тактики последующих следственных действий) — особенности профилактики хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности (противодействие расследованию и установление причин и условий, способствовавших совершению преступления).

7. Расследование рассматривается в криминалистике как многоэтапная деятельность. Такой подход вполне оправдан, поскольку выделение в расследовании определенных этапов имеет существенное значение для структуры частной криминалистической методики. Исходя из анализа практики расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности Западносибирского региона, диссертант предлагает поделить весь ход расследования на два этапа — первоначальный и последующий. Границы первоначального этапа предварительного расследования будут от проверки первоначальной информации, возбуждения уголовного дела до предъявления обвинения, границы последующего этапа — от предъявления обвинения до принятия окончательного решения.

Признавая, что расследование уголовного дела представляет собой непрерывный процесс и выделение этих этапов во многом условно, автор считает, что такое выделение имеет практический смысл прежде всего потому, что вышеперечисленные этапы обозначены в уголовно-процессуальном законодательстве, согласно которому следователь, как центральная фигура досудебного производства по уголовному делу, обладает на каждом этапе различными процессуальными полномочиями по получению, закреплению и оценке доказательств. Кроме того, уголовно-процессуальный закон закрепляет на каждом из этих этапов отдельный перечень допустимых следственных действий, которые, опираясь на методику расследования, будут приобретать черты, типичные для данного вида преступлений.

На основе результатов первоначальных следственных действий определяются типовые следственные ситуации и основное направление расследования. В аспекте нашего исследования автором предложено выделить следующие типичные следственные ситуации: 1) поводом к возбуждению уголовного дела послужили заявления граждан, должностных лиц или сигналы.

СМИ- 2) поводом к возбуждению уголовного дела послужили данные, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности, на основе которых лицо задержано при попытке совершить хищение, при сбыте похищенного или по «горячим» следам- 3) дело о хищении возбуждено следователем или «органом дознания на основе доброкачественных материалов, собранных в ходе предварительной проверки и ревизии. При этом лицо, подозреваемое в совершении хищения, не задержано, но о нем известно органу следствия или дознания.

Для каждой ситуации предложен алгоритм процессуальных и следственных действий на первоначальном этапе расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности с учетом особенностей их проведения. К особенностям проведения следственных действий следует отнести учет при подготовке к их проведению: способа и обстановки совершения хищенияличностных характеристик (особенностей) расхитителя в целях выбора наиболее эффективных тактических приемов по проведению тех или иных следственных действийобъективных (погодных условий, времени, места и продолжительности наблюдения) и субъективных (психологических и физиологических качеств наблюдавшего) факторов, оказывающих влияние на процесс восприятия, запоминания и сохранения информации о признаках внешнего облика человека и т. п. Особенности первоначального этапа расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности проявляются и в деятельности следователя.

8. Анализ следственной ситуации обусловливает принятие решений о направлении расследования, планировании следственных, оперативно-розыскных и других мероприятий, выдвижении версий.

В рамках частных методик в практике расследования достаточно широко используются так называемые типичные версии. При расследовании дел о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности, как правило, выдвигаются следующие типичные версии: хищение совершено работником предприятияхищение совершено при непосредственном участии работника предприятия или вследствие оказания им помощи иному лицу при совершении хищенияхищение совершено лицом (лицами), не имеющим отношения к данному предприятиюхищение совершено материально ответственным лицомхищение совершено руководителем или по его указанию. На основе типичных версий в диссертации предложены конкретные версии по делам о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности, определяющие объем, характер и направление планирования расследования по уголовному делу. Как правило, по делам данной категории выдвигаются версии о субъекте преступления и количестве преступников, о способах хищения, о местонахождении похищенного.

Выдвижение данных версий и результаты научного анализа исходных следственных ситуаций по делам о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности позволяют конкретизировать, определить оптимальные пути, методы и средства решения конкретных задач розыска и доказывания, в том числе, на первоначальном этапе расследования.

Планирование расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности имеет свою специфику, а именно: преступления по несложным, одноэпизодным хищениям характеризуются выраженной этапно-стью осуществления замысла, поэтому целесообразней группировать обстоятельства, подлежащие установлению, и планируемые действия применительно к конкретным этапам развития преступления. По сложным делам, при групповом методе расследования возможно использование различных форм в сочетании (основной и дополнительные, поэпизодный и сводный планы).

9. Исследование проблем организации взаимодействия различных правоохранительных и правоприменительных органов при расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности показывает, что оно хоть и осуществляется, но оставляет желать лучшего.

Наиболее благоприятная ситуация наблюдается при взаимодействии лица, ведущего расследование, с работниками органов дознания. Такое взаимодействие в зависимости от сложившейся ситуации в большей степени наблюдается в следующих формах: а) совместное рассмотрение следователями и сотрудниками органа дознания материалов предварительной проверки, заявлений и сообщений, свидетельствующих о наличии признаков хищений, создание следственно-оперативной группы, выезд на место происшествияб) совместное рассмотрение оперативно-розыскных материалов о подготавливаемом или совершаемом хищении и планирование их реализациив) создание следственно-оперативной группысовместное планирование расследования или согласование планов следственных и оперативно-розыскных мероприятий, совместное участие в реализации намеченных плановпостоянное взаимное информирование о результатах следствия и оперативно-розыскной деятельности, обсуждение и координация дальнейших действий. Взаимодействие может проходить также и форме оперативного сопровождения, которое применяется обычно в тех случаях, когда расследованием уголовного дела занимается один следователь, и нет необходимости в привлечении большого числа сотрудников органа дознания.

Для расследования большинства уголовных дел по факту хищений, совершаемых в нефтяной и газовой отраслях промышленности, отличающихся большим количеством эпизодов преступной деятельности или лиц, совершающих (подготавливающих, скрывающих и т. п.) хищения, наиболее приемлемой формой взаимодействия является создание следственно-оперативных групп.

Взаимодействие следователей со сведущими лицами осуществляется в основном на уровне участия специалистов системы МВД в производстве такого следственного действия, как осмотр места происшествия в целях оказания помощи следователю в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, а также в применении научно-технических средств. Достаточно редко наблюдается взаимодействие со специалистами нефтедобывающих, нефтеперерабатывающих, транспортных предприятий и специалистами контрольно-ревизионных организаций. При этом предварительные исследования следов, обнаруженных на месте происшествия, проводятся крайне редко, значительная часть следов, изъятых с мест происшествий, остается не востребованной, а значит, утрачивается необходимая для раскрытия и расследования преступлений информация.

Повышение эффективности использования в раскрытии и расследовании хищений помощи граждан и представителей СМИ зависит, в первую очередь, от самих правоохранительных органов и от уровня профессионализма их работников.

10. Использование специальных знаний в расследовании хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, является необходимым и неоспоримым фактором в успешном выявлении, раскрытии и расследовании преступлений данного вида. Специальные знания сведущих лиц используются во всех предусмотренных законодательными и подзаконными актами формах: производство экспертиз (судебно-экономических, экспертиз нефтепродуктов и ГСМ, трасологических, почерковедческих, дактилоскопических, технико-криминалистического исследования документов) — проведение исследования и обличение его в форме заключения специалистасправочно-консультационной деятельноститехнического обеспечения подготовки и проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также непосредственного участия в нихпроизводство документальных ревизий. В качестве сведущих лиц могут выступать эксперты государственных и негосударственных экспертных учреждений, представители нефтедобывающих и нефтеперерабатывающих предприятий, а также охранные структуры Российских нефтяных компаний, имеющих право на добычу и транспортировку сырой нефти и нефтепродуктов, и т. д.

И. Автором на основе анализа уголовных дел по делам о хищениях в нефтяной и газовой отраслях промышленности определены особенности последующего этапа расследования и предложен алгоритм процессуальных и следственных действий с учетом устранения или недопущения следственных ошибок, возможных в деятельности следователя при расследовании данного вида преступлений.

К причинам следственных ошибок можно отнести слабое знание практическими работниками особенностей криминалистической характеристики хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности: особую значимость объектов и продукции нефтяной и газовой отраслей промышленностивлияние климатических условийтенденции к распространенности этого вида преступлений по территориальности и по ведомственной принадлежностиналичие сложной и разветвленной системы учетаналичие современного технологического оборудованиянеобходимость учета контингента лиц, работающих на предприятиях нефтяной и газовой отраслях промышленности.

Установленный в ходе исследования факт низкой раскрываемости хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности и направления дел в суд, свидетельствует, прежде всего, о низкой результативности деятельности следователя. Полагаем, что объяснение сложившейся ситуации корениться, во-первых, в недостаточной профессиональной подготовке следователей, в отсутствии у них необходимых умений и навыков расследования хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Об этом свидетельствуют не только статистические данные, но и тот факт, что в существующих программах обучения, на наш взгляд, уделяется недостаточное внимание проблемам обучения следователей, их профессиональной подготовке по расследованию хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности.

Для повышения уровня профессиональной подготовки следователей и работников органов дознания предлагается, как при их первоначальном обучении, так и на курсах повышения квалификации прививать им навыки и мышление криминалистическими категориями в соответствии с логикой доказывания при одновременном обучении тому, как эти категории применяются на практике. В рамках такого обучения можно (и нужно) проводить следственные учения, в ходе которых должна проигрываться ситуация расследования конкретного уголовного дела. При подборе таких задач необходимо обращать внимание на то, чтобы они отражали наиболее поучительные и типичные случаи из практики, с учетом всех процессуальных и тактических ошибок и путей их недопущения. Причем, в ходе обучения необходимо наглядно (на конкретных примерах) демонстрировать возможность образования следственных ошибок при работе с информацией, начиная со стадии поиска носителей этой информации. Будущим и действующим практическим работникам (следователям подразделений по борьбе с экономическими преступлениями или специализированных подразделений по борьбе с преступлениями в топливно-энергетическом комплексе) необходимо показать, что опасность ошибки подстерегает их на каждом шагу, начиная с поиска и фиксации информации (время осмотра, участники осмотра, научно-технические средства для осмотра и фиксации, границы осмотра, помехи, навыки следователя и т. д. и т. п.) и заканчивая обработкой ее на всех последующих стадиях: исследование, оценка, использование. Решение подобных задач будет формулировать систему мыслительных операций, систематизировать знания, умения и навыки.

Кроме того, предложен комплекс средств и методов доказывания фактов хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности, причины и условия, способствующие совершению данных преступлений.

12. Одним из элементов частной криминалистической методики хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности является профилактика таких преступлений. В качестве профилактических мероприятий можно предложить проведение единой информационной политики в сфере борьбы с хищениями в нефтяной и газовой отраслях промышленности. На наш взгляд, назрела необходимость систематизированного накопления информации, во-первых, о лицах, совершивших преступления исследуемой категории, во-вторых, о текущих расследуемых преступлениях, по которым известны лица, их совершившие, в-третьих, о нераскрытых преступлениях данного вида, в-четвертых, иная ориентирующая информация. Так, например, целесообразно создание единой базы, в которую бы входили информационные базы данных различных служб и ведомств. Достоинства формирования такой единой базы несомненны.

Необходимо также обеспечить, на наш взгляд, корпоративную защиту, позволяющую противостоять совершению хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности и заключающуюся в широком комплексе мероприятий, которые будут включать в себя физическую защищенность того или иного предприятия и эффективный контроль за всей его деятельностью — от деловых связей с партнерами до проверки персонала. Для обеспечения безопасности любого предприятия, прежде всего, необходимо изучить всю документацию, ознакомиться с функциями и степенью ответственности каждого сотрудника предприятия, определить возможные каналы утечки информации и хищениях непосредственных материальных и денежных ценностей с целью ликвидации тех или иных слабых звеньев и создания условий, противодействующих хищению в топливно-энергетическом комплексе.

Таким образом, в настоящем диссертационном исследовании рассмотрены основные аспекты деятельности по расследованию, раскрытию и предупреждению хищений в нефтяной и газовой отраслях промышленности. Основные выводы, предложения и рекомендации предназначены для использования, прежде всего, в правоприменительной (оперативно-розыскной, следственной и судебной) практике, а также в дальнейших научных исследованиях, преподавательской и законотворческой деятельности.