Проблемы розыска при расследовании преступлений в сфере высоких технологий

Актуальность темы

исследования. В современной криминальной обстановке существенно возросло количество лиц, скрывающихся от уголовной ответственности, в том числе и за пределами России. По состоянию на 1 июля 2010 года Россия по линии Интерпола разыскивает 1480 человек (из них 338 человек — за убийства, 352 — за мошенничества, 110 — за участие в террористической деятельности, свыше 180 человек — по подозрению в разбойных нападениях, грабежах и вымогательствах)1. Поэтому исследование организационных, тактических и иных проблем розыска является на сегодняшний день чрезвычайно важным и своевременным.

Существенное влияние на необходимость исследования розыскной деятельности оказывает научно-технический прогресс. Непосредственно воздействуя на средства и методы, используемые при совершении криминальных действий, а также при сокрытии разыскиваемых лиц и следов преступления, которые постоянно совершенствуются (прежде всего, это касается сотовых систем связи, сети Интернет, спутниковой навигации, микропроцессорных устройств), бурное развитие техники способствует тому, что количество преступлений в сфере высоких технологий непрерывно увеличивается.

Использование современных технических средств в криминальной деятельности обусловливает необходимость разработки адекватных средств и методов борьбы с преступностью, а также детального изучения различных аспектов розыска при расследовании преступлений в сфере высоких технологий.

Несмотря на то, что правоохранительные органы в процессе осуществления розыска используют возможности высоких технологий для установления места нахождения предметов и лиц, всестороннему монографическому исследованию эти вопросы не подвергались.

В серьезном совершенствовании нуждаются правовые основы проведения розыска при расследовании преступлений в сфере высоких технологий. В связи.

1 См.: Богданов В. Международная полицейская организация ищет полторы тысячи россиян: http://www.rg.ru/ 2010/07/01 /interpol.html (дата обращения: 02.10.2010). с принятием в 2001 году Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее УПК РФ) произошли изменения в регламентации розыска по сравнению с ранее действовавшим уголовно-процессуальным законодательством, появилось большое количество ведомственных и межведомственных инструкций, регламентирующих осуществление розыскной деятельности, в том числе и в сфере высоких технологий. Однако остались и неурегулированные вопросы в этой сфере, которые нуждаются в их нормативно-правовом решении. В частности, в виду непосредственного касательства прав и законных интересов человека и гражданина требуется четкое законодательное определение пределов использования при осуществлении розыскной деятельности сотовых систем связи, сети Интернет, спутниковой навигации, микропроцессорных устройств и других возможностей высоких технологий.

Совокупностью изложенных обстоятельств и определяется актуальность темы настоящего исследования.

Степень разработанности темы диссертационного исследования. Несмотря на то, что проблемам розыскной деятельности уделялось значительное внимание ученых-криминалистов, в теории криминалистики до сих пор остается большое количество спорных вопросов, касающихся понятийного аппарата розыска, классификации, системы его объектов и других аспектов.

Абсолютное большинство работ, связанных с исследованием проблем организации розыскной деятельности, написано в советский период. Это, в частности, работы А. И. Бастрыкина, P.C. Белкина, Б. Е. Богданова, А. И. Винберга, С. А. Голунского, В. И. Громова, В. Д. Гребельского, A.A. Закатова, А. Н. Колесниченко, Е. Ф. Коновалова, И. Ф. Крылова, В. П. Лаврова, И. М. Лузгина, В. А. Лукашова, В. И. Попова, Н. В. Терзиева, Б. М. Шавера, И. Н. Якимова.

В современный период времени отдельным аспектам расследования преступлений, в том числе в сфере высоких технологий, посвящены работы И. Л. Бачило, A.B. Варданяна, А. Г. Волеводза, O.A. Гаврилова, В. А. Голубева,.

E.B. Никитиной, Г. В. Семенова, P.A. Усманова, A.B. Черных, В. М. Шумилова, Н. Г. Шурухнова, М. В. Якушева.

Сложившаяся на данном этапе в науке ситуация обусловливает потребность в комплексном всестороннем осмыслении вопросов розыска при расследовании преступлений в сфере высоких технологий и разработке рекомендаций для повышения эффективности борьбы в этом направлении.

Объектом диссертационного исследования являются правовые, организационные, криминалистические и оперативно-розыскные аспекты деятельности компетентных органов по розыску лиц, совершивших преступление в сфере высоких технологий, и иных объектов.

Предмет исследования составляют закономерности раскрытия и расследования преступлений, совершенных в сфере высоких технологий, установления места нахождения предметов и лиц в ситуации сокрытия интересующих следствие объектов.

Выбор предмета и объекта исследования обусловлен актуальностью рассматриваемой проблемы, решение которой имеет большое научное и практическое значение для организации розыска при расследовании преступлений в сфере высоких технологий.

Целью диссертационного исследования является разработка научно-обоснованного подхода к повышению эффективности розыскной деятельности при расследовании преступлений в сфере высоких технологий и формулирование на этой основе соответствующих тактических и методических рекомендаций по совершенствованию работы следователей и оперативных подразделений.

Цель исследования определила постановку и решение следующих задач:

1) изучить спорные вопросы понятийного аппарата розыска;

2) проанализировать состав объектов розыска;

3) разработать предложения по внесению дополнений и изменений в УПК РФ относительно вопросов взаимодействия следователя и оперативных работников при осуществлении розыска;

4) охарактеризовать психологические особенности розыска при расследовании преступлений, совершенных с использованием высоких технологий, особенности применения метода рефлексии;

5) проанализировать понятие и классификацию следственных ситуаций, использование версий и планирования при розыске и расследовании преступлений в сфере высоких технологий;

6) изучить особенности процессуального закрепления результатов позиционирования мобильных абонентов;

7) изучить возможность и целесообразность использования средств интерактивного общения (чаты, ICQ и т. д.), а также электронной почты для получения информации о круге подозреваемых лиц, а также о подозреваемом;

8) раскрыть организационные и тактические особенности производства отдельных следственных действий при розыске, а также разработать методические вопросы расследования преступлений в сфере высоких технологий;

9) обосновать необходимость участия специалиста при производстве отдельных следственных действий при розыске и расследовании преступлений, совершенных в сфере высоких технологий.

Методологическую основу диссертационного исследования наряду с всеобщим диалектическим методом познания составляют методы теоретического исследования: анализ, синтез, дедукция и индукцияметоды эмпирического исследования: наблюдение, сравнение, моделированиеконкретно-социологические методы.

Теоретическая база исследования. При написании диссертационной работы использовались данные из различных областей науки: уголовного процесса, криминалистики, оперативно-розыскной деятельности, судебной экспертизы, юридической психологии, что обеспечивает комплексный характер исследования.

Теоретическую основу диссертационного исследования составили научные труды отечественных и зарубежных ученых-криминалистов, процессуалистов, посвященные проблемам розыска и расследования отдельных категорий преступлений.

Нормативную базу диссертационного исследования составляют международно-правовые акты, зарубежное уголовно-процессуальное законодательство, Конституция РФ, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство РФ, федеральные законы, межведомственные и ведомственные нормативные акты, регулирующие вопросы розыска, расследования преступлений и осуществления розыскной деятельности правоохранительными органами.

Эмпирическую базу исследования составили данные, полученные в ходе анкетирования и интервьюирования за период с 2008 по 2010 гг. 150 сотрудников следственных аппаратов, 52 экспертов, 45 участковых уполномоченных и оперуполномоченных УВД 18 регионов (Кабардино-Балкарской, Удмуртской, Чувашской Республик, Республики Северная Осетия — Алания, Республики Марий Эл, Краснодарского, Пермского, Ставропольского краев, Белгородской, Волгоградской, Курской, Московской, Нижегородской, Оренбургской, Пензенской, Саратовской, Тамбовской, Ульяновской областей, г. Балашиха, Индустриального района г. Москвы, Советского района г. Махачкалы, г. Тольятти, Советского района г. Уфы, г. Йошкар-Ола) — результаты изучения 102 экспертных заключений и исследований ЭКЦ при ГУВД по Саратовской области по делам о преступлениях, совершенных с помощью современных технических средств за 2007 — 1 полугодие 2010 гг.- опубликованные статистические данные МВД РФ о розыске и расследовании различных категорий уголовных дел за 2007 — 1 полугодие 2010 гг., опубликованные материалы практики. Результаты эмпирического исследования интерпретированы с позиции цели данной работы.

Научная новизна исследования. Диссертация являет собой первое комплексное монографическое исследование проблем розыска при расследовании преступлений в сфере высоких технологий, в рамках которого разработан научно-обоснованный подход к повышению эффективности розыскной деятельности в указанной сфере и сформулированы тактические и методические рекомендации по совершенствованию работы следователей и оперативных подразделений.

Диссертантом выявлены наиболее значимые факторы, учет которых позволит повысить эффективность розыска, расследования и раскрытия преступлений в сфере высоких технологий, определены приоритетные направления совершенствования практической деятельности.

В работе решены не получившие достаточного освещения сложные проблемы розыскной деятельности при расследовании преступлений в сфере высоких технологий.

Новизна исследования проявляется также в основных положениях, выносимых автором на защиту.

1. Переработанное понятие розыска, который определяется как деятельность следователя, дознавателя, органа дознания, направленная на установление и обнаружение как уже известных объектов, так и источников материальной и идеальной информации посредством осуществления следственных, розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

2. Усовершенствованная классификация и система объектов розыска. Основная классификация объектов розыска проведена по признакам группы, а затем в рамках каждой из групп выделены подгруппы по различным критериям. Система объектов розыска дополнена информацией в качестве самостоятельного элемента.

3. Предложение по совершенствованию законодательного регулирования взаимодействия следователя и оперативных работников, в связи с чем п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ необходимо изложить в следующей редакции: «Следователь уполномочен давать органу дознания в случаях и порядке, установленных настоящим Кодексом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, о приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий и определять срок их исполнения, если иное прямо не предусмотрено настоящим Кодексом, а также получать содействие при их осуществлении».

4. Психологические основы розыска, психология следователя и разыскиваемого лица, специфика применения метода рефлексии. На психологию следователя существенное влияние оказывает то обстоятельство, что на начальном этапе расследования он не обладает достаточной информацией о лице, совершившем преступление. Поскольку в процессе совершения преступления нет реального физического контакта между преступником и жертвой, следователь лишается тем самым одного из основных источников информации. Способами собирания дополнительной информации являются неотложные следственные действия, консультации со специалистом, назначение экспертиз, в результате чего следователь получает информацию о психологическом портрете преступника. Для получения дополнительной информации о личности преступника эффективно использование метода экспертных оценок.

При характеристике психологии разыскиваемого лица автор подвергает критическому анализу предложение о выделении в рамках разработанной в криминалистике классификации по целям совершения криминального деяния в сфере высоких технологий, лиц, нарушающих правила пользования ЭВМ из-за недостаточного знания техники и порядка пользования информационными ресурсами, а также лиц, страдающих компьютерными фобиями, поскольку отнести их к какой-то определенной категории преступников в рамках действующей классификации не представляется возможным.

5. Классификация типичных розыскных ситуаций при возбуждении уголовного дела и на различных этапах расследования преступлений, совершенных с использованием высоких технологий. На этапе возбуждения уголовного дела ситуации обусловлены тем, известен ли владелец информации, известно ли собственнику информационной системы о нарушении целостности (конфиденциальности) информации в системе, известно ли лицо, совершившее противоправное деяние. На первоначальном этапе расследования ситуации предопределены отношением собственника компьютерной информации к результатам поиска следов преступления, наличием данных о защите информации в персональном компьютере при проведении следственного осмотра, количественным показателем осматриваемых предметов.

6. Обоснование необходимости документирования позиционирования мобильных абонентов путем снятия информации с технических каналов связи. Позиционирование позволяет определить местоположение абонента за прошедший промежуток времени или в данный момент посредством данных, содержащихся в оборудовании оператора связи. Необходимая для розыска информация фиксируется и хранится у оператора связи как техническая составляющая оказания услуг связи.

7. Обоснование необходимости использования средств интерактивного общения (чаты, ICQ и т. д.), а также электронной почты для получения информации о круге подозреваемых лиц, подозреваемом и их установлении.

8. Рекомендации по организации и тактике проведения отдельных следственных действий (осмотр, выемка, обыск и др.) при расследовании преступлений в сфере высоких технологий (микропроцессорных устройств, Интернет, спутниковой навигации, систем сотовой связи), а также некоторые аспекты методики расследования преступлений в сфере высоких технологий: особенности возбуждения уголовного дела, ситуации расследования, типовые объекты и др.

В работе характеризуются особенности производства следственных действий, а также та следовая информация, на поиск которой должен ориентироваться следователь: абонентские и идентификационные номера, под которыми работает телефон в сети связи, другая техническая информация, участвующая в процессе идентификации телефона в сетиспециальное программное обеспечение, с помощью которого осуществляется сканирование, декодирование, запись и хранение необходимых данных, результаты применения указанных специальных программ и т. п.- данные, относящиеся к установкам, заставкам и т. п., которые, если и не имеют отношения к рассматриваемой категории дел, то могут являться средством удостоверения тех или иных обстоятельств.

9. Обоснование целесообразности участия специалиста в следственных действиях во избежание утраты или повреждения информации. Учитывая специфичность объекта исследования, скрытность информации от визуального восприятия, ее изучение достигается только в результате экспертного исследования. Таким образом, средством выявления и расшифровки, а по существу и фиксации информации, интересующей следствие, является экспертиза.

Теоретическая и практическая значимость диссертационной работы выражена в том, что содержащиеся в ней положения и выводы могут стать базой для дальнейших научных исследований вопросов, связанных с проблемами розыска при расследовании преступлений в сфере высоких технологий.

Выявленные в процессе работы пробелы и недостатки правового регулирования, а также конкретные решения и предложения о внесении изменений в уголовно-процессуальное законодательство могут и должны использоваться в законотворческой деятельности.

Разработанные научные положения и практические рекомендации призваны способствовать совершенствованию правоприменительной деятельности органов предварительного расследования.

Предложения и рекомендации, сделанные по результатам проведенного исследования, могут применяться в преподавании курсов криминалистики в высших учебных заведениях, а также при подготовке или повышении квалификации работников правоохранительных органов.

Апробация результатов исследования. Результаты исследования неоднократно обсуждались на кафедре криминалистического обеспечения расследования преступлений ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», докладывались автором и получили одобрение и поддержку на научно-практических конференциях: региональной научно-практической конференции «Проблемы розыскной работы органов внутренних дел», проходившей в ФГОУ ВПО «Саратовский юридический институт Министерства внутренних дел России» 14−15 июня 2007 г.- Всероссийской научно-практической конференции «Правовое регулирование экономической деятельности», проходившей в ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права» 17 апреля 2008 г.- Всероссийской научно-практической конференции «Юридическая наука и правоприменение» в рамках Первых Саратовских правовых чтений, проходивших в ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права» 5−6 июня 2008 г.- Всероссийской научно-практической конференции «Криминалистика в системе правоприменения», проходившей в ГОУ ВПО «Московском государственном университете имени.

М.В. Ломоносова" 27−28 октября 2008 г.- Всероссийской научно-практической конференции «Юридическая наука и правоприменение» проводимой в рамках Вторых Саратовских правовых чтений, проходивших в ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права» 28−29 мая 2009 г.

По материалам диссертации опубликовано одиннадцать статей общим объемом 2,8 п.л., две из которых — в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ.

Заключение

.

Данная работа посвящена исследованию проблем розыска при расследовании преступлений в сфере современных технологий. Автором изучены и проанализированы Конституция РФ, уголовно-процессуальное законодательство РФ, законы, межведомственные и ведомственные нормативные акты, регулирующие деятельность правоохранительных органов в сфере осуществления розыскной деятельности, научные труды отечественных и зарубежных ученых-криминалистов, процессуалистов, опубликованные результаты статистических исследований, материалы практики, проведено самостоятельное анкетирование и интервьюирование работников правоохранительных органов, изучены материалы правоприменительной практики. Предлагаемые решения разрабатывались в рамках поставленных задач исследования.

Автором были изучены существующие в научной литературе подходы к понятию розыска (широкое и узкое толкование понятия розыска). Проанализировав мнения ученых криминалистов и позицию законодателя по данному вопросу, было предложено переработанное и уточненное понятие розыска, который можно определить как деятельность следователя, дознавателя, органа дознания, направленная на установление и обнаружение как уже известных объектов, так и источников материальной и идеальной информации посредством осуществления следственных, розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

При изучении понятий «ситуация» и «версия» и их классификаций автором обоснована нецелесообразность выделения понятий «следственно-розыскная ситуация» и «следственно-розыскная версия», так как выделение «следственно-розыскной версии» в качестве самостоятельной категории является необоснованным. Само понятие, а также цели выдвижения «следственно-розыскной версии» не содержат каких-либо признаков, обосновывающих самостоятельность данной версии. Отсутствуют, кроме названия, отличия между «следственно-розыскной» и собственно «розыскной версией». Относительно понятия «следственно-розыскная ситуация» следует отметить, что оно является более узким, чем «следственная ситуация», однако совпадает с розыскной. Целесообразность выделения следственно-розыскной ситуации вызывает сомнения как с точки зрения теоретической, так и практической значимости. Кроме того, разработана классификация типичных розыскных ситуаций при расследовании преступлений, совершенных с использованием высоких технологий, на различных этапах расследования: на этапе возбуждения уголовного дела, на первоначальном этапе расследования, на последующих этапах расследования.

Отдельные вопросы посвящены системе и классификации объектов розыска. Диссертантом предложена дополненная классификация объектов розыска, включение информации в качестве самостоятельного элемента в систему объектов розыска. На наш взгляд, основную классификацию объектов розыска следует провести по признакам группы, а затем в рамках каждой из групп необходимо выделение подгрупп по различным критериям.

Поскольку осуществление розыска силами только следователя невозможно, в работе уделено внимание взаимодействию следователя и оперативного работника, а также сотрудников иных правоохранительных органов и государственных структур, с населением и средствами массовой информации. Автором внесены предложения по закреплению в УПК вопросов, регулирующих взаимодействие следователя и оперативных работников, а также представителей иных правоохранительных органов в процессе расследования. В частности представляется целесообразным внести дополнение в п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ и изложить его в следующей редакции: «следователь уполномочен давать органу дознания в случаях и порядке, установленных настоящим Кодексом, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий и определять срок их исполнения, если иное прямо не предусмотрено настоящим Кодексом, а также получать содействие при их осуществлении».

Безусловно также, что при осуществлении розыска лиц следователем особенно актуально использование методов, учитывающих не только сложившуюся в процессе расследования ситуацию, но и психические особенности субъекта преступления, в том числе и при расследовании преступлений, совершенных с использованием высоких технологий. Автором изложены некоторые особенности применения метода рефлексии.

В работе уделено внимание организационным и тактическим вопросам организации розыска в современных условиях. Диссертантом выдвинуты отдельные положения по процессуальному закреплению данных, полученных путем проведения следственных действий и ОРМ при расследовании преступлений, совершенных в сфере высоких технологий. При расследовании преступлений, совершенных с использованием современных технических средств (микропроцессорных устройств, Интернет, спутниковой навигации), основным способом процессуального закрепления полученной информации является проведение судебной экспертизы или экспертного исследования. Проведение отдельных следственных действий в этой сфере (осмотр, выемка, обыск) рекомендуется осуществлять с участием специалиста во избежание утраты или повреждения информации. Применительно к использованию систем сотовой связи в процессе расследования предложено оформление позиционирования мобильных абонентов путем проведения такого ОРМ, как снятие информации с технических каналов связи.

Основная теоретическая проблема, подвергнутая детальному изучению и исследованию в рамках данной работы, посвящена организации и осуществлению розыска, в том числе в современных условиях и при расследовании преступлений, совершенных с использованием высоких технологий.