Организационно-правовое обеспечение оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей

Актуальность темы

исследования. Одной из важнейших задач государства является сохранение ценностей национальной культуры. В систему уголовно-правовой охраны культурных ценностей входит борьба с контрабандой (ч. 2. ст. 188 УК РФ). Задачу борьбы с контрабандой наряду с ФСБ России и МВД России выполняют таможенные органы Российской Федерации. Таможенными органами ежегодно регистрируется около 5000 преступлений1, предметом которых являются культурные ценности. Это контрабанда культурных ценностей (74%) и невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (4%). Однако приведенные данные, по мнению экспертов, не в полной мере соответствуют реальной обстановке в сфере незаконного ввоза-вывоза культурных ценностей. По оценкам экспертов совершается до 10 ООО таможенных преступлений в год, при этом до 90% из них совершается организованными преступными группами. В этой связи большое значение приобретает проблема снижения уровня латентности таможенных преступлений.

Практика деятельности правоохранительных органов свидетельствует о том, что наиболее эффективным правовым инструментом борьбы с латентной преступностью является оперативно-розыскная деятельность3. Однако, как показали результаты исследования, современное состояние оперативно-розыскной деятельности по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей неадекватно предъявляемым к ней требованиям, как с правовой, так и с организационной точки зрения. Так, слабо разработаны вопросы корреспонденции национального законодательства России с актами международного права, понятийной сферы, распределения полномочий таможенных органов как субъ.

1 По материалам отчетов Управления таможенных расследований и дознания ГТК России за период с 1995 по 2005 гг.

2 По материалам отчета о НИР «Проблемы правовой защиты таможенного дела в административной и уголовно-процессуальной сферах» -М.: РТА, 2002.

3 Лдлее ОРД екта оперативно-розыскной деятельности, обеспечения организации государственной охраны культурных ценностей. Изложенное обуславливает актуальность темы диссертационного исследования.

Степень разработанности темы. Разработке теоретических положений о корреспонденции норм права в области сохранения культурного наследия обращались такие ученые, как Аграшенков А. В., Булатов Р. Б., Воробьев И. А., Горбачев В. Г., Приданов С. А., Карпец И. И., Князев В. В., Кудрявцев В. Н., Ля-пустин С.Н., Первушин В. М., Потапова Н. А., Растопчин В. Г., Тищенко В. Н., Трайнин А. Н., Чудинов А. И., Щерба С.П.

Особый интерес применительно к предмету исследования вызывают работы ученых, исследовавших оперативно-розыскные и криминалистические проблемы борьбы с контрабандой культурных ценностей. Среди них: Акимов А. Е., Беспалько В. Г., Бобров В. Г., Грязнов А. В., Диканова Т. А., Кувал-дин В.П., Михайлов В. И., Осипов В. Е., Жерихов А. Е., Жбанков В. А., Литви-ненко С.И., Терешенкова А. Ю., Федоров А. В., Яковлев С.П.

Следует отметить, что монографические исследования проблем правового и организационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности таможенных органов борьбы с контрабандой культурных ценностей не проводились.

Объектом исследования общественные отношения, складывающиеся в практике оперативно-розыскной деятельности таможенных органов РФ по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей.

Предметом исследования является организационно-правовое обеспечение оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей.

Цель и задачи исследования

Целью диссертационного исследования является разработка рекомендаций по повышению эффективности оперативно-розыскной деятельности таможенных органов по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей.

Ее достижение обеспечивается решением ряда взаимосвязанных задач, среди которых: анализ системы правового регулирования борьбы с контрабандой культурных ценностей в РФразработка и обоснование научно-методического аппарата оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностейхарактеристика стадий оперативно-розыскного процесса в работе таможенных органов по линии борьбы с контрабандой культурных ценностейопределение особенностей ведения дел оперативных учетов с окраской «контрабанда культурных ценностей» в таможенных органах с применением криминалистических средств и методов.

Методологическая и эмпирическая базы исследования. Методологическую основу исследования составляют основополагающие категории современной материалистической диалектики. В качестве частных методов научного исследования использовались сравнительно-правовой, системно-структурный, формально-логический методы, а также метод экспертных оценок и методы математической статистики.

При подготовке диссертационного исследования использовались соответствующие его предмету положения законодательства Российской Федерации, ведомственной нормативной базы ФТС России, ФСБ России, МВД России. В исследовании использованы фундаментальные положения и теоретические основы общей теории права, уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности и таможенного права. В ходе исследования изучен большой объем специальной литературы, а также материалы, содержащие фактический материал по теме диссертационной работы.

Эмпирическую базу исследования составили: обобщение практики осуществления оперативно-розыскной деятельности таможенными органами по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей в исторической ретроспективе с 1995 г. (материалы Главного управления по борьбе с контрабандой ФТС России, оперативных таможен и местных таможенных органов), исследования специалистов правоохранительных ведомств России и спецслужб зарубежных государств;

120 уголовных дел, 140 дел об административных таможенных правонарушениях, 105 дел оперативного учета, данные таможенной статистики внешней торговли за период с 1995 по 2006 гг.- статистические данные, информационно-справочные и аналитические материалы Главного управления по борьбе с контрабандой ФТС России, оперативных таможен и местных таможенных органов за период с 1995 по 2006 гг.

Научная новизна исследования состоит в том, что в рамках настоящей работы предпринято первое комплексное научное исследование проблемы правового и организационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей.

В процессе исследования получены следующие результаты: определены специфические особенности ведения таможенными органами оперативно-розыскной деятельности по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей и с их учетом разработан понятийный аппарат в системе нормативно-правового обеспечения борьбы с контрабандой культурных ценностейдана характеристика стадий оперативно-розыскного процесса в работе таможенных органов по линии борьбы с контрабандой культурных ценностейвыявлены особенности ведения дел оперативных учетов с окраской «контрабанда культурных ценностей» в таможенных органах с применением криминалистических средств и методовпредложены пути и способы совершенствования нормативного и методического обеспечения борьбы с контрабандой культурных ценностейразработаны рекомендации по совершенствованию организационной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей.

На защиту выносятся следующие положения: понятие «борьба с контрабандой» не имеет законодательного закрепления и требует раскрытия в ведомственных нормативных документахавторское понятие борьбы с контрабандой культурных ценностей: комплекс мероприятий по выявлению, пресечению, профилактике и раскрытию контрабанды культурных ценностей, осуществляемый с привлечением организационно-правовых, технологических средств таможенного контроля, а также оперативно-розыскных методов и средствпонятие «пресечение незаконного оборота через таможенную границу культурных ценностей» (ст. 403 Таможенного кодекса РФ) не имеет самостоятельного уголовно-правового значения, так как поглощается понятием «Борьба с контрабандой культурных ценностей" — понятие «незаконный оборот через таможенную границу культурных ценностей» имеет административно-правовое значениеавторское определение понятия линии борьбы с контрабандой культурных ценностей: это выделенное направление работы оперативно-розыскных подразделений таможенных органов, в рамках которого ведется оперативно-розыскная деятельность по выявлению, пресечению, профилактике и раскрытию преступлений, посягающих на установленный порядок перемещения культурных ценностей через таможенную границу Российской Федерациихарактеристика, значение и особенности стадий оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностейпределы оперативных полномочий таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей ограничиваются нормами УПК РФ, не относящими таможенные органы к числу субъектов правоохранительной деятельности, осуществляющими предварительное следствие по ч. 2 ст. 188 УК РФавтор предлагает вариант решения данной проблемы путем внесения изменений в действующее законодательствопредмет деятельности определяет особенности работы по его изучению. Контрабанда культурных ценностей, являясь таким предметом для оперативно-розыскных подразделений таможенных органов, накладывает на их деятельность особые требования, включающие: знание оперативной обстановки в сфере оборота культурных ценностейумения оперативно-психологического свойства, необходимые для работы не только в преступной среде, но и в среде профессиональных музейных, архивных работников, частных коллекционеровтехнико-криминалистические навыки, необходимые для первичной идентификации культурных ценностей, их оперативной маркировки, учета и описания.

Достоверность результатов исследования достигнута за счет обоснованной трактовки норм Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», уголовного и таможенного законодательства, а также норм смежных отраслей права. Достоверность практических результатов проверена в ходе работы оперативно-розыскных подразделений и подтверждается актами о внедрении научных результатов.

Теоретическое значение работы определяется тем, что разработанные в ней положения расширили и углубили знания о системе правового и организационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей, а также развили представления о его содержании.

Практическая значимость исследования состоит в разработке научных дефиниций, которые могут способствовать развитию законодательства в сфере государственной охраны культурных ценностей, нормативно-правовой базы таможенных органов в сфере борьбы с контрабандой культурных ценностей, а также в формировании новых подходов к ведению оперативно-розыскной деятельности по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей. Это позволяет существенно укрепить теоретическую подготовку сотрудников оперативно-розыскных подразделений таможенных органов, а также получить новые организационные и методические возможности для совершенствования оперативно-розыскной деятельности таможенных органов.

Апробация и внедрение в практику результатов исследования. Основные результаты работы доложены и обсуждены на учебно-методическом семинаре для сотрудников подразделений таможенных органов по борьбе с контрабандой культурных ценностей, проведенном с 02.04.2005 по 04.04.2005 в Институте правоохранительной деятельности Российской таможенной академии. Результаты теоретической части исследования обсуждались на совместных совещаниях с руководством профильного отдела Главного управления по борьбе с контрабандой ФТС России и получили положительную оценку.

Предложения и выводы, содержащиеся в диссертации, используются в учебном процессе при проведении лекционных и семинарских занятий на факультетах Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии по дисциплинам «Оперативно-розыскная деятельность», «Организация и тактика борьбы с контрабандой и другими преступлениями в сфере таможенного дела». Результаты исследования используются в работе оперативно-розыскных подразделений таможенных органов, а также нашли отражения в шести опубликованных автором работах.

Публикации по теме диссертации. Основной материал диссертации опубликован в следующих работах:

1.Ходанов А. И. Законодательное обеспечение борьбы с контрабандой культурных ценностей // Юридические науки. — 2005. № 5. — С. 125−130.

2. Гутин Б. М., Ходанов А. И. Понятийный аппарат в системе нормативно-правового обеспечения борьбы с контрабандой культурных ценностей / Сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности «Поиск». — 2005. -Вып. 5.-С. 222−231.

3. Ходанов А. И. Актуальные проблемы нормативного регулирования оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей / Сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности «Поиск». — 2006. — Вып. 6. — С. 311 — 323.

4. Ходанов А. И. Проблемные вопросы в организации оперативно-розыскной деятельности таможенных органов по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей и пути их решения / Сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности «Поиск». — 2006. — Вып. 7. — С. 200 — 210.

5. Симонов Н. Е., Акимов А. Е., Дьяков В. И., Жбанков В. А., Ходанов А. И. и др. Борьба с контрабандой культурных ценностей: Учебное пособие. — М.: РИО РТА, 2007. — 264 с. (авт. вклад — 57 е.).

6. Ходанов А. И. Эволюция российской системы правоохраны культурных ценностей // Вестник Московского университета МВД России. — 2006. № 9. -С. 156- 158.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

В результате проведенного исследования цель и определяемые им задачи по обеспечению повышения эффективности оперативно-розыскной деятельности таможенных органов по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей выполнена.

В рамках исследования проведен комплексный анализ законодательного обеспечения борьбы с контрабандой культурных ценностей, в результате которого выявлены проблемы корреспонденции национального законодательства России с актами международного права, дисбаланс норм права в понятийной сфере, несовершенство законодательства в части распределения полномочий таможенных органов, как субъекта оперативно-розыскной деятельности, выявлены источники недостатков законодательного обеспечения организации государственной охраны культурных ценностей. Сделаны выводы о необходимости конкретизации законодательных норм в подзаконных актах и большом количестве ведомственных нормативных документов.

Проведенное исследование понятийного аппарата в системе нормативно-правового обеспечения борьбы с контрабандой культурных ценностей позволило обобщить мнения ученых, а также выявить проблемные области в формировании и использовании понятийного аппарата. При этом стало возможным формулирование ряда новых дефиниций и предложений по совершенствованию понятийной сферы борьбы с контрабандой культурных ценностей. Среди разработанных автором новых дефиниций — юридическое разграничение понятий «борьба с контрабандой» и «пресечение незаконного оборота» культурных ценностей, конкретизированное определение «специальных правила перемещения через таможенную границу Российской Федерации культурных ценностей». Автором работы предпринята попытка проследить влияние проблем нормативно-методического обеспечения на практику работы оперативных подразделений. В результате выявлено, что разработчики организационных, инструктивных, плановых и иных документов, регулирующих правоохранительную деятельность таможенных органов, зачастую ограничиваются прямой трансляцией понятийного аппарата, источниками которого являются законодательные акты. Такая трансляция происходит без научного осмысления формы и содержания таких дефиниций. В ряде случаев используется устаревшая терминология, а также терминология, не отвечающая правовым нормам.

В результате изучения проблем нормативного регулирования оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей выявлены условия и факторы, влияющие на эффективность ее осуществления, а также сформулированы направления преодоления кризисных тенденций.

Важным этапом исследования стал системный анализ научно-методического обеспечения оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей. В рамках данного этапа рассмотрению подлежали система таможенного контроля ввоза-вывоза культурных ценностей и правоохранительные составляющие деятельности таможенных органов в борьбе с их контрабандой. Результатом работы стала детализация требований таможенного контроля по отношению к лицам, перемещающим культурные ценности через таможенную границу РФ, а также выявленные проблемы в организации таможенного контроля. Отмечены: слабая регламентация учетно-регистрационных функций, отсутствие нормативной регламентации работы таможенных органов по выявлению, пресечению и профилактике в отношении юридических лиц. При этом особо отмечено, что в нормативных документах по порядку таможенного оформления и контроля не содержится положений, касающихся рисков ввоза и вывоза культурных ценностей под прикрытием товарных партий.

В рамках рассмотрения правоохранительных составляющих деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей выявлены особенности такой работы, разработана организационная диаграмма (схема) деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей.

С учетом выявленных проблем в нормативном обеспечении оперативно-розыскной деятельности предложена оригинальная технология разработки нормативно-методической системы обеспечения оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей. Разработанную технологию синтеза непротиворечивых нормативных документов в оперативно-розыскной деятельности таможенных органов отличают системное отображение элементов целеполагания и целедостижения. Вводимая автором система классификации задач в оперативно-розыскной деятельности таможенных органов по линии контрабанды культурных ценностей учитывает функциональную направленность и степень реализованности угрозы контрабанды. Автор приходит к выводу о том, что группа задач превентивного назначения должна занимать главенствующее место и предлагает ввести институт оперативного обслуживания мест хранения культурных ценностей со стороны уполномоченных правоохранительных органов.

Изучая методические аспекты организации оперативно-розыскной деятельности таможенных органов, автор выделяет проблемные вопросы в организации оперативно-розыскной деятельности таможенных органов по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей и пути их решения. Одним из результатов, полученных в ходе исследования, является разработка системы критериев по отграничению результатов оперативно-розыскной деятельности от результатов таможенного контроля в ходе выявления контрабанды культурных ценностей. Предложен ряд научных положений о сущности и содержании организации оперативно-розыскной деятельности в борьбе с контрабандой культурных ценностей, а также об особенностях приобретения источников оперативной информации, особенностях выявления объектов оперативного интереса.

В ходе исследования автор делает вывод о том, что управление оперативно-розыскной деятельностью в борьбе с контрабандой культурных ценностей должно обладать свойствами наступательности, прогнозируемости, обратной связи, и раскрывает названные положения.

Наряду с эмпирическими данными, полученными в Главном управлении по борьбе с контрабандой ФТС России, в исследовании используется система анкетирования, ориентированная на периодические опросы оперативного состава о состоянии управления оперативно-розыскной деятельностью по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей. Апробация системы анкетирования в таможенных органах позволила выявить и сформулировать основные кризисные (негативно оцениваемые респондентами) тенденции в управлении оперативно-розыскной деятельностью. На основании анализа этих тенденций удалось сформулировать предложения по их преодолению.

В развитие современных представлений о стадиях оперативно-розыскного процесса в ходе работы автором сформулированы положения об особенностях работы по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей для соответствующих стадий. Анализ практики оперативной работы таможенных и других правоохранительных органов позволил сделать вывод о том, что ряд сложных в отношении планирования и проведения оперативно-розыскных мероприятий, таких, например, как «контролируемая поставка» и «оперативное внедрение», либо не используются, либо используются слабо. В ходе исследования данного вопроса автор обращается к причинам такого положения дел, а также обосновывает и детализирует этапы организации контролируемой поставки культурных ценностей, а также дает развернутую характеристику оперативному внедрению, как оперативно-розыскному мероприятию, используемому в борьбе с контрабандой культурных ценностей.

Важное место в исследовании занимает изучение криминалистических особенностей ведения дел в рамках оперативно-розыскной деятельности таможенных органов о контрабанде культурных ценностей. Рассматриваются такие аспекты этого вопроса, как использование достижений криминалистической науки в оперативно-розыскной деятельности таможенных органов по линии борьбы с контрабандой культурных ценностейопыт систематизации информации о способах совершения контрабанды культурных ценностей и проведение экспертиз добытых оперативным путем предметов.

В контексте обобщения результатов работ ряда известных ученых, автором предпринята попытка сформулировать ряд положений, касающихся деятельности правоохранительных подразделений таможенных органов по изучению свойств личности преступников, занимающихся контрабандой культурных ценностей, а также выделить характеристики среды проявления преступного поведения при контрабанде культурных ценностей.

Перспективным направлением в развитии экспертно-криминалистических возможностей таможенных органов автор считает использование автоматизированных технологий распознавания и идентификации образов, ориентированных на работу с культурными ценностями. К такому выводу позволил прийти анализ российской и зарубежной практики использования достижений науки и техники в борьбе с преступность. Отмечая принципиальную важность развития автоматизации в деле сохранения культурного наследия, автор также считает, что существует настоятельная необходимость профессиональной учебы оперативного состава таможенных органов по предварительной оценке исторической и художественной ценности объектов культурных ценностей. В развитие этого тезиса автор формулирует ряд рекомендаций, данных на примере иконописных изображений.

Среди результатов проведенного исследования следует выделить обобщенный опыт систематизации информации о способах совершения контрабанды культурных ценностей. Отмечается значимость выявления механизмов совершения контрабанды для эффективной реализации задач оперативно-розыскной деятельности и прослеживаются основные способы совершения контрабанды, среди которых впервые описывается нелегальный вывоз произведений искусства под «прикрытием» проводимых за рубежом художественных выставок.

Заключительным этапом исследования стала разработка проблемы проведения экспертиз предметов и документов, добытых оперативным путем. В ходе исследования автор касается вопросов теоретического плана (обоснованность проведения внесудебных экспертиз), а также вопросов тактики проведения экспертиз, а также их видов, характерных для культурных ценностей и документов, сопровождающих их вывоз за пределы России. Автор высказывает мнение о том, что возможно проведение проверок по различным криминалистическим учетам, изучение материалов дел, связанных с культурными ценностями на предмет нахождения в них не только материалов информативного характера, но и приобщенных предметов, могущих служить целям идентификации.

Нерешенными вопросами по теме настоящего исследования остаются: изучение проблемы автоматизации учетно-регистрационных и справочных функций оперативных органов таможенной системы с учетом соблюдения требований по информационной безопасности.

Перспективы дальнейших исследований оперативно-розыскной деятельности по линии контрабанды культурных ценностей, по нашему мнению, состоят в дальнейшей научной разработке методик оценки латентности контрабанды и рекомендаций по ее снижению, разработке предложений по совершенствованию организационно-правового обеспечения таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей.