Предупреждение преступлений в сфере розничной торговли: Уголовно-правовые и криминологические аспекты

Актуальность темы

и стенень ее научной разработки. Период становления в России рыночных отношений коренным образом изменил криминогенную ситуацию во всех сферах экономики. Разрушение имевшихся организационно-экономических связей, разбалансированность экономических интересов и правовая неурегулированность взаимоотношений участников экономических отношений самым негативным образом отразились на состоянии преступности на объектах потребительского рынка и, прежде всего, в сфере розничной торговли. Получили широкое распространение такие явления, как необоснованное повышение или поддержание цен, торговля фальсифицированными товарами, нарушение правил торговли и обман потребителей, незаконное предпринимательство, недопущение, ограничение или устранение конкуренции. Наряду с этим, приобрели массовый характер незаконное производство и продажа алкогольной продукции, а также торговля подакцизными товарами без оплаты акцизного сбора. Увеличилось проникновение на отечественный рынок низкокачественной продукции из-за рубежа. Сфера розничной торговли стала одним из наиболее крупных криминальных секторов экономики страны.

Количество преступлений в сфере торговли за последние годы имеет отчетливо выраженную тенденцию к росту. Причем на сегодняшний день в сфере торговли представлен в той или иной мере практически весь спектр преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности.

В силу экономико-правовых свойств, специфики функционирования торговых организаций и предприятий, связанных с оборотом значительных товарно-материальных ценностей, и их сравнительно быстрого обращения1, сфера торговли притягивает к себе различные криминальные элементы. 06.

1 Г1о данным Министерства экономическою развития и торговли РФ, оборот розничной торговли в 2005 году составил 6,5 триллиона рублей. Для сравнения, в 2004 году оборот составил 5,6 триллиона рублей. Темны роста розничной торговли в России в три раза превышают темпы роста промышленности (Домчева Е. О бедном покупателе замолвите сло-во//Российская газета. 7 декабря 2005 г.). щеизвестным является тот факт, что в России преступными группами контролируются преимущественно торговля, продвижение продукции на потребительский рынок, сфера обслуживания.

Неизменный интерес к сфере розничной торговли вполне обоснован. Указанный сектор экономики, по сути, являясь индикатором уровня жизни населения, оказывает влияние на жизнь каждого гражданина и, в конечном итоге, определяет социальную стабильность общества. Вместе с тем он по праву считается важнейшей стратегической частью экономической системы, поскольку выступает источником поступления денежных средств и значимой бюджетообразущей подсистемой общества, формирующей основы финансовой устойчивости государства.

С учетом социальной значимости розничной торговли и усложнения криминогенной обстановки на торговых предприятиях задача стабилизации ситуации в данной сфере экономики приобретает в настоящее время государственное значение. В сложившихся условиях органы законодательной и исполнительной власти Российской Федерации и ее субъектов, органы местного самоуправления предпринимают определенные усилия для создания эффективного механизма регулирования общественных отношений в системе розничной торговли. Однако уровень системного видения решения накопившихся проблем остается недостаточным и, более того, зачастую усугубляет и без того сложную ситуацию в рассматриваемой сфере. Особую обеспокоенность вызывает сужение пределов уголовно-правовой охраны данного сектора народного хозяйства.

Принятие Государственной Думой пакета поправок в УК РФ в декабре 2003 г. 1 было нацелено на реализацию государственной политики либерализации уголовного законодательства. Еще на стадии разработки законопроекта ведущие российские специалисты давали ему неоднозначную оценку, в частности указывая на ущемление прав и законных интересов граждан, недоста.

1 О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон № 162-ФЗ от 8 декабря 2003 г. точную криминологическую обоснованность ряда изменений, на противоречие его положений направлению уголовной политики об установлении суровой ответственности за организованную преступность, криминальный рецидив, профессиональную преступность и т. д.1.

Что касается сферы торговли, то декриминализация такого общественно опасного деяния, как обман потребителей, явно не способствовала оздоровлению ситуацию на торговых объектах. С учетом изучения правоохранительной практики можно судить о том, что выведение обмана потребителей из сферы уголовно-правового запрета привело к сужению охраны прав потребителей, которые лишились основного действенного механизма защиты своих прав, и одновременно к расширению возможностей для действий недобросовестных предпринимателей и работников торговой сферы.

Наряду с этим, отмечается невысокая эффективность использования и имеющегося уголовно-правового инструментария.

Введение

в УК РФ 1996 г. ряда составов преступлений, устанавливающих ответственность за ранее неизвестные законодательству посягательства в сфере экономической деятельности, а также последующая модернизация правовых норм ставят и перед наукой уголовного права и правоприменительной практикой задачи, связанные с разработкой их основных и дополнительных признаков, установлением особенностей квалификации, унифицирования правил реализации. Не меньшего внимания заслуживают проблемы толкования терминов и лексических юридических оборотов, заимствованных УК РФ в источниках законодательства, связанных с организацией деятельности и функционированием торговых предприятий.

Таким образом, выбор темы исследования обоснован теми неблагоприятными явлениями, которые получили широкое распространение в указанном секторе экономики и которые требуют самого пристального изучения, а также необходимостью разработки комплекса адекватных ситуации правовых.

1 Кузнецова //. Мнение ученых о реформе УК (или QUI PRODEST) // Уголонное право. 2004. № 1.С. 26. мер. Многое уже в этом плане сделано, в том числе с позиций криминологии и уголовного права. Однако в связи с существенными изменениями в характере, масштабе и динамике экономической преступности указанная проблематика приобрела особую актуальность.

Степень научной разработанности проблемы. Проведенное исследование опирается па достижения отечественной пауки. Значительный вклад в разработку теоретических и практических проблем криминологии и уголовного права по предупреждению преступности, в том числе и совершаемых в сфере экономики, внесли известные ученые: Г. А. Аванесов, С. А. Аверин, А. И. Алексеев, Д. И. Аминов, Ю. М. Антонян, Г. Н. Борзенков, Б.В. Волжен-кин, Л. Д. Гаухман, Г. В. Дашков, В. И. Динека, А. И. Долгова, А. Э. Жалинский, Ю. А. Красиков, В. Н. Кудрявцев, Н. Ф. Кузнецова, В. Д. Ларичев, Н.А. Лопа-шенко, В. В. Лунеев, В. А. Мартыпов, Г. М. Миньковский, Т. Ф. Минязева, Т. Г. Понятовская, В. П. Ревин, Г. А. Тосупяп, В. Е. Эминов, П. С. Яни и многие другие, а также экономисты, в разное время исследовавшие проблемы потребительского рынка: В. В. Новожилов, Л. И. Абалкин, Я. Корнай, Д. Валовой и другие. Многие теоретические и практические положения, разработанные этими авторами, являются общепризнанными в юридической науке, внедрены в законотворческую и правоприменительную практику.

Отдельные аспекты рассматриваемой проблемы на уровне диссертационных исследований изучались: Е. В Аникиец, А. Ф. Быкодоровой, Ю.В. Го-ловлевым, Е. В. Демьяненко, Н. М. Добрыдиным, Е. В. Жуковым, С. П. Коровинских, Т. В. Пинкевич, В. П. Саенко, Л. Н. Тхайцуховой, Г. Н. Шаровой и др. Однако работы перечисленных авторов, которые в целом были посвящены изучению конкретных направлений уголовно-правовой охраны потребительского рынка, не снижают актуальности избранного направления научного изыскания в силу различий предметов исследований и поставленных исследовательских задач.

Объект и предмет диссертационного исследования. В качестве объекта исследования избран комплекс общественных отношений связанных с предупреждением преступлений в области розничной торговли. К предмету исследования относятся: преступность в сфере розничной торговли как социально-правовое явление, основные причины и условия ее развития, а также уголовно-правовые и криминологические меры предупреждения преступлений, совершаемых в розничной торговле.

Цели и задачи исследования. Общая цель настоящей диссертации состоит в разработке эффективных, научно-обоснованных и социально обусловленных предложений и рекомендаций, направленных на повышение эффективности противодействия преступлениям, совершаемым в сфере розничной торговли, с помощью уголовно-правового инструментария.

Основными задачами, конкретизирующими вышеназванную цель диссертационного исследования, являются:

— характеристика сущности, содержания и видовых особенностей преступности в сфере розничной торговли;

— изучение криминогенных факторов, способствующих воспроизводству и росту преступлений в рассматриваемом секторе экономики;

— анализ современной криминальной ситуации в указанной сфере;

— изучение регламентации уголовной ответственности за преступные посягательства в сфере торговли в историческом аспекте;

— анализ ряда составов преступлений, специфичных для сферы розничной торговли, как с точки зрения их конструктивных особенностей, так и содержательного наполнения;

— выявление пробелов и противоречий в системе уголовно-правовой охраны сферы розничной торговли, и на этой основе разработка рекомендаций по изменению и дополнению действующего уголовного законодательства.

Методологическая база и методы исследования. Методологическую основу исследования составляет система современных методов познания, разработанных философией, юриспруденцией, социологией, криминологией. При проведении исследования автором были использованы как общенаучные методы (дедукции и индукции, анализа и синтеза, сравнения), так и ряд частнопаучных методов (системного анализа, статистический). Использовались концептуальные положения уголовного, гражданского, административного и иных отраслей права.

Методика исследования представляет собой систему научно обоснованных методов, правил и приемов получения и обработки информации. В качестве таковых применялись методы логико-юридического анализа, формализации, анализа и синтеза статистических показателей, социологических исследований (интервьюирование, экспертные оценки).

Теоретическую основу исследования составили работы отечественных ученых, включая дореволюционные источники, по общей теории права, уголовному праву, криминологии и др. Выводы диссертационного исследования основываются па положениях Конституции Российской Федерации, федеральных законов Российской Федерации, действующего отечественного законодательства (уголовного, уголовно-процессуального, гражданского, административного), Указов Президента Российской Федерации, иных нормативных правовых актов, постановлений Пленума Верховного Суда Российской Федерации.

Эмпирическую базу исследования составили: статистические сведения о состоянии и динамике преступности в рассматриваемом секторе экономикиопубликованные материалы судебной практики Верховного Суда РФобзоры судебной практики судов общей юрисдикции субъектов Российской Федерацииматериалы о деятельности правоохранительных органов по противодействию преступности в этой сферерезультаты опроса практических работников о состоянии преступности в сфере розничной торговли, в качестве которых выступили 75 сотрудников отделов по борьбе с экономическими преступлениями. В процессе написания диссертации были изучены материалы 154 уголовных дел, возбужденных по ст.ст. 171, 180, 200 (ныне утратила силу) УК РФ, за период с 1999 г. по 2004 г. в г. Москве и Московской области. Также изучены результаты исследований, проведенных ранее другими авторами, выводы по которым использованы для сопоставления и выявления тенденций исследуемых явлений.

Избранная процедура проведения исследования, использование многоплановой информации обеспечивают достаточную научную обоснованность и достоверность содержащихся в диссертации положений, выводов и рекомендации.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в комплексном изучении ранее малоизученных проблем уголовно-правовой охраны отношений в сфере розничной торговли. Диссертантом в контексте исследования на основе анализа следственно-судебной практики подвергается всестороннему анализу и критической оценке ряд положений уголовного законодательства в части, касающейся противодействия преступности в данной сфере, а также предлагаются варианты разрешения этих правовых коллизий и пробелов. Новизной отличается и приведенный автором криминологический анализ рассматриваемых преступлений и предложения по совершенствованию их предупреждения криминологическими средствами.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Характеристика розничной торговли по криминологически значимым параметрам, которые предопределены ее социально-экономическими особенностями, в том числе: целью торгово-предпринимательской деятельности, в качестве которой выступают прибыль и стремление к выгодерасширением масштабов негосударственного сектора торговлиувеличением объемов рынка потребительских товароввысокой долей стихийного импорта и т. д.

2. Авторское определение преступности в области розничной торговли, предложенное с учетом предметной обособленности данных посягательств и специфических особенностей хозяйственного механизма в указанной сфере, который обусловливает генезис рассматриваемых преступных деяний. Преступность в сфере розничной торговли определяется как совокупность корыстных посягательств на охраняемую государством систему общественных отношений, которые складываются в данном секторе экономики (в том числе на собственность и иные интересы участников экономических отношений, а также на законодательно установленный порядок управления в данной отрасли хозяйства), совершаемых лицами, выполняющими экономические, хозяйственные функции в торговых организациях.

3. Родовым объектом преступлений в сфере розничной торговли выступает экономика, понимаемая как совокупность производственных (экономических) отношений по поводу производства, обмена, распределения и потребления материальных благ. Видовой объект рассматриваемой категории преступлений — охраняемая государством совокупность общественных отношений, обеспечивающих нормальное функционирование экономических и социальных процессов в сфере индивидуального потребления материальных благ. Непосредственный объект — интересы и права граждан (потребителей), субъектов экономической деятельности и государства.

4. Классификация преступлений, совершаемых в сфере розничной торговли, в рамках которой выделяются три группы: а) преступления, посягающие на законные права и интересы потребителейб) преступления, связанные с проявлениями недобросовестной конкуренциив) преступления, посягающие на установленный порядок ведения торгово-предпринимательской деятельности.

5. Обобщенная криминологическая характеристика причинного комплекса, тенденций развития преступности в сфере розничной торговли, а также лиц, совершивших преступления в данной отрасли экономики.

6. Предложения по совершенствованию системы уголовно-правовых мер, в том числе, в сфере охраны прав потребителей: а) обоснование необходимости включения в УК РФ нормы об обмане потребителейб) редакция ч. 1 статьи «Обман потребителей», предусматривающая, во-первых, указание па неоднократность совершения данного деяния или причинения им крупного ущерба (с учетом необходимости включения в Общую часть УК РФ утратившей силу ст. 16 «Неоднократность преступлений»), во-вторых, расширение состава субъектов рассматриваемого преступления (с учетом положений ст. 14.7 КоАП РФ) — в) обоснование необходимости усиления уголовного наказания за указанное деяние, предусматривающего лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью не в качестве альтернативного, а дополнительного к лишению свободы наказанияг) внесение изменений в Закон РФ «О защите прав потребителей», предполагающих расширение юридических признаков потребителяв сфере противодействия проявлениям недобросовестной конкуренции: а) новая редакция ст. 180 УК РФ «Незаконное использование товарного знака», направленная на устранение противоречий с положениями Закона РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров" — в сфере охраны установленного порядка ведения торгово-предпринимателъской деятельности: а) внесение изменений в ст. 171 УК РФ «Незаконное предпринимательство», предполагающих конструирование данного состава преступления из трех частей с учетом специфики процедур государственной регистрации и лицензирования, а также в силу определенной обособленности такого способа осуществления незаконного предпринимательства, как предоставление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведенияб) формулировка примечания к ст. 171 УК РФ, предусматривающего законодательное закрепление понятия дохода от незаконной предпринимательской деятельности.

Теоретическая и практическая значимость. Теоретическая значимость настоящего исследования заключается в том, что она дает достаточно целостное представление о преступности в сфере розничной торговли и ее специфике, позволяет более полно и объективно оценить историческую преемственность, нынешнее состояние и перспективы развития механизма уголовно-правовой охраны интересов и прав участников общественных отношений, возникающих в рассматриваемой области. Имеют важное значение и практические результаты, т. е. внесенные диссертантом предложения по модернизации уголовно-правового инструментария, обеспечивающего охрану сферы розничной торговли.

Основные положения диссертации могут быть использованы: в правотворческой деятельности государственных органовв целях совершенствования правоприменительной практики по делам о преступлениях, посягающих на сферу торговлив учебном процессе при преподавании соответствующего раздела курса «Уголовное право" — для повышения квалификации практических работников, непосредственно осуществляющих производство по делам о преступлениях, совершаемых в розничной торговле.

Обоснованность и достоверность результатов исследования обеспечивается используемыми методами сбора и анализа информации, глубокой теоретической проработкой накопленных в науке знаний, изучением обширной правовой литературы, детальным анализом нормативных правовых актов, что позволило обстоятельно изучить предмет исследования и учесть объективные законы существования уголовно-правовых запретов в рассматриваемой сфере.

Апробация результатов диссертационного исследования. Основные положения, выносимые на защиту, выводы и предложения, сформулированные в диссертации, изложены в 3-х публикациях, в том числе в монографии, общим объемом 8,8 п.л.

Теоретические положения и практические выводы исследования докладывались и обсуждались на межведомственной научно-практической конференции в НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФ в мае 2004 г. «Актуальные проблемы деятельности правоохранительных органов в условиях административной и судебно-правовой реформ». Отдельные положения диссертационного исследования внедрены в деятельность адвокатских формирований Московской областной палаты адвокатов.

Внедрение результатов исследования подтверждается соответствующим официальным актом.

Структура работы определена целями и задачами исследования и состоит из введения, двух глав, семи параграфов, заключения, библиографии. Объем и оформление диссертационного исследования отвечает требованиям, предъявляемым ВАК России.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Подводя итог настоящему исследованию, сформулируем основные его выводы и положения:

1. Розничная торговля — это область экономической деятельности, осуществляемой юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами с целыо получения коммерческой прибыли, связывающей сферу производства со сферой потребления и реализуемой посредством товарообмена, актов купли-продажи потребительских товаров.

Акты купли-продажи, благодаря которым обособленные товаропроизводители и потребители вступают в контакты между собой, являются центральным, но далеко не единственным звеном в процессе обмена товаров. Применительно к исследуемой теме этот момент имеет принципиальное значение, ибо завершение процесса производства и связанные с ним этапы транспортировки, хранения, доработки, подсортировки, фасовки и упаковки, наряду с непосредственной продажей товаров, представляют интерес с точки зрения криминологического анализа отрасли торговли, поскольку преступные посягательства в данной сфере экономики совершаются на всех этапах продвижения товара от производителя к потребителю (как в отношении коммерческих предприятий или физических лиц — предпринимателей, так и в отношении потребителей), что указывает па высокую уязвимость (виктим-ность) участников данного сегмента рынка.

2. Целью торговли как таковой является не само по себе конечное потребление товаров, а получение денег, меновых стоимостей, в силу чего содержанием деятельности торговца становится увеличение стоимости в ее непосредственной форме, т. е. в виде денег. Первичная цель торговой деятельности — торговая прибыль, получение наибольших доходов на уровне отрасли, организации, предприятия и отдельной личности. Удовлетворение же потребностей (спроса) покупателей выступает как сопутствующая функция, без которой невозможна реализация ни цели, ни экономического интереса торговли.

Сам характер торговой деятельности, ориентированной на стремление к выгоде, определяет широкое и в то же время рациональное использование «открытых» способов завладения чужим имуществом (посредством обмана, хитрости, злоупотребления доверием, «обыгрывания», использования трудностей контрагента и пр.).

3. Будучи основной сферой наличного денежного обращения, а также в связи с появление большого разнообразия организационно-правовых форм торговых предприятий, вовлечением в сферу торговой деятельности значительной части населения, развитием конкуренции и частной инициативы, торговля в рыночных условиях требует особого государственного регулирования. Применительно к институту розничной торговли предметом правового регулирования являются общественные отношения, возникающие в сфере производства (в части, касающейся качества и безопасности производимой продукции) и движения товаров к потребителю, конечным этапом которого выступают акты купли-продажи. Таким образом, в систему общественных отношений в данном случае в качестве субъектов включены: производители продукции, поступающей в розничную сетьпродавцы, которые выступают в роли посредников и получают прибыль от продажи товаровконечные потребители. Основная цель правового регулирования общественных отношений в рассматриваемом секторе определяется автором как обеспечение предпринимательской самостоятельности и инициативы участников производства и реализации товаров в сочетании с интересами конечного потребителя. Отмечается, что на основании этой общей цели можно сформулировать более конкретные цели правового регулирования к отдельным группам общественных отношений в сфере розничной торговли.

4. В настоящее время сфера розничной торговли характеризуется следующими особенностями:

— масштабы рынка потребительских товаров постоянно расширяются, отмечается общее увеличение объема розничного товарооборота и числа организаций розничной торговли, что предопределяет массовый характер поведения участников отношений в сфере торговли как в правомерных, так и неправомерных формах;

— за счет роста числа торговых предприятий сформировалась широкая группа участников рынка, имеющих как социально одобряемые интересы, так и отклоняющиеся, в том числе и криминальные устремления;

— при сокращении платежеспособного спроса населения произошли значительные колебания физического объема товаро-розпичного оборота при одновременной фиксации стабильного роста цен на потребительские товары, на основании чего можно судить о существенных ассортимептно-качественных изменениях, связанных с «вымыванием» дешевого ассортимента и с растущей привлекательностью поддельных либо низкокачественных товаров;

— в связи с коротким сроком окупаемости вложений в данной сфере экономики аккумулируется и эффективно используется частный капитал, причем нередко нелегального происхождения;

— социальная реструктуризованность розничной торговли, вытеснение государственной торговли и концентрация негосударственной торговли в руках частных лиц влечет за собой ослабление административного регулирования деятельности хозяйствующих субъектов, ослабление социального контроля;

— на протяжении значительного времени фиксируется высокий удельный вес товаров импортного производства, что не только способствует сокращению объемов отечественного производства, но и актуализирует проблему фальсификации продаваемых товаров, незаконного использования товарного знака, о чем можно судить по росту товаров, продающихся по явно не соответствующим их формальным признакам ценам;

— доля неконтролируемого государством стихийного импорта потребительских товаров остается достаточно высокой.

5. В условиях дестимулирующего механизма, сложившегося в ходе реализации модели экономического реформирования, рассматриваемая сфера, являясь своеобразной точкой пересечения достаточно широкого спектра социально-экономических отношений, впитала в себя большинство противоречий, присущих современному российскому обществу, что предопределило ее криминализацию и расширение в ее рамках теневого сектора.

Обращение в сфере торговли значительной денежной массы, массовость ежедневных сделок по купле-продаже товаров делают этот сектор товарно-денежных отношений наиболее уязвимым в системе экономики и одновременно наиболее привлекательным для незаконной, нелегальной и преступной экономической деятельности. Криминогенная ситуация в этой сфере экономики приобрела в настоящее время качественно новый характер как по масштабам преступных проявлений, так и по степени реальной угрозы экономической безопасности страны.

6. Законные права и интересы участников отношений в сфере торговли как объект уголовно-правовой охраны обладают самостоятельными юридическими характеристиками, о чем свидетельствует целостность характера данного объекта, внутреннее единство и определенная обособленность от иных социально-правовых явлений. Будучи органичным элементом системных экономических отношений, интересы и права различных субъектов в рассматриваемой области имеют специфические содержательные признаки, что в том числе предопределяет особенности их нормативного регулирования.

7. Преступность в сфере розничной торговли — это совокупность корыстных посягательств на охраняемую государством систему общественных отношений, которые складываются в данном секторе экономики (в том числе на собственность и иные интересы участников экономических отношений, а также на законодательно установленный порядок управления в данной отрасли хозяйства), совершаемых лицами, выполняющими экономические, хозяйственные функции в торговых организациях.

Выделяются следующие признаки преступлений в рассматриваемой сфере: а) общность объектов преступных посягательстваб) связь совершенного преступления со специфическими особенностями хозяйственного механизма в сфере торговлив) экономическая выгода в качестве прямого мотива, их корыстный характер, совершение с целью получения материальных благ неправомерным способомг) субъектами экономических преступлений выступают в большинстве своем лица, непосредственно выполняющие хозяйственные функции, включенные в систему экономических отношений в сфере индивидуального потребления товаров.

8. В общетеоретическом плане к преступлениям в сфере розничной торговли следует относить те деяния, которые непосредственно затрагивают интересы и права участников отношений, возникающих в связи с реализацией товарного оборота, причиняют им вред или ставят под угрозу причинения вреда. К числу наиболее типичных преступлений в данном случае относятся: мошенничество (ст. 159 УК РФ) — незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ) — производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст. 1711 УК РФ) — недопущение, ограничение или устранение конкуренции (ст. 178 УК РФ) — незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК РФ) — производство, хранение, перевозка либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности (ст. 238 УК РФ).

Возможна следующая группировка указанных преступлений:

• преступления, посягающие на законные права и интересы потребителей (ст.ст. 159, 238 УК РФ);

• преступления, связанные с проявлениями недобросовестной конкуренции (ст.ст. 178, 180 УК РФ);

• преступления, посягающие на установленный порядок ведения торгово-предпринимательской деятельности (ст.ст. 171, 1711 УК РФ).

9. В условиях современной России па макросоциалыюм уровне наслаивается целый комплекс причин, которые обусловливает осложнение криминальной ситуации в сфере торговли в последние годы. Наиболее значимыми из них являются:

— необоснованное отстранение государства от публично-правового регулирования экономических отношений в условиях становления рынка, непоследовательность в проведении реформ;

— дестимулирующий механизм реализации модели экономического реформирования, излишняя либерализация экономики («отпуск» цен, разгосударствление собственности, массовая форсированная приватизация, непродуманная денежно-кредитная политика, жесткий налоговый прессинг на производство и т. д.);

— недостатки существующей системы государственного контроля в сфере торгово-предпринимательской деятельности;

— вытеснение государственной торговли и концентрация негосударственной торговли в руках частных лиц, что в целом означает ослабление административного регулирования деятельности хозяйствующих субъектов;

— переход определенных групп субъектов, занимающихся торгово-предпринимательской деятельностью, в зоны нерегулируемого товарооборота;

— изъяны существующей системы налогообложения, которая не только способствует привлечению долгосрочных инвестиций в реальный сектор экономики, но и создает жестокий налоговый прессинг на предприятия розничной торговли, что, в свою очередь, способствует повсеместному нарушению налогового законодательства, разрастанию теневой экономики и распространению иных негативных явлений;

— влияние криминальных структур и видов криминального поведения в сфере торговли, унаследованных от советских времен, усиление теневых процессов, имевших место в доперестроечный период;

— неподготовленность участников потребительского рынка (хозяйствующих субъектов, продавцов, покупателей) к рыночным условиям;

— неразвитость и нестабильность форм правового регулирования реформируемой экономики, отстаивание правового регулирования хозяйственной деятельности от существующих реалий;

— широкое включение в предпринимательство криминальных элементов, расширение их коррупционных связей;

— размывание в общественном сознании границы между законной и противоправной деятельностью, низкий уровень предпринимательской культуры, нравственности участников рыночных отношений;

— общее снижение культурных и моральных нормативов в пользу потре-бительско-эгоистического отношения к жизни и снятию морально-нравственных сдержек, меркантилизация массового сознания;

— возникновение в стране многих маргинальных и незащищенных социальных слоев и групп, положение которых делает их потенциальным резервом преступности.

10. Процесс становления рыночных отношений в этой сфере экономики в целом сопровождается постепенной стабилизацией криминогенных процессов как на объектах производства, так и в отношении реализации продукции. В целом при сравнении темпов прироста преступности на потребительском рынке в 90-е годы, когда развитие преступности носило «взрывной», эпидемический характер, и периода с 2000 г. по 2004 г. можно отметить значительное их снижение. Наряду с этим последние годы характеризуются серьезными изменениями, произошедшими также в структуре экономических преступлений, выявляемых на потребительском рынке. Отмечается снижение количества некоторых видов преступлений в изучаемой сфере.

Однако указанные тенденции не могут служить основанием для утверждения о значительном спаде преступности в рассматриваемой сфере в целом. Во-первых, положительная динамика отдельных видов преступлений па потребительском рынке не меняет общей характеристики розничной торговли как одной из наиболее криминально пораженных сфер общественной жизни, а также негативной оценки динамики преступности в данном секторе экономики и роста ее общественной опасности. Во-вторых, отдельные виды преступлений, в частности, связанные с нелегальным производством и реализацией алкогольной продукции и нефтепродуктов, мошенничества, преступления, связанные с нарушением авторских прав и др., из года в год становятся все более изощренными и, как правило, носят организованной характер и совершаются на профессиональной основе. В этой связи можно предположить, что преступность в сфере розничной торговли и далее будет развиваться по этому пути, используя все достижения научно-технического прогресса.

11. Проведенное исследование в соответствии с его целями и задачами позволило выявить ряд устойчивых тенденций развития преступности в сфере розничной торговли, из которых наиболее ярко выраженными являются:

— устойчивый рост преступлений, совершаемых в данном секторе экономики, с одновременным повышением степени их общественной опасности и значительным увеличением размеров наносимого ими материального ущерба;

— качественные изменения в структуре регистрируемой преступности в рассматриваемом секторе в сторону увеличения числа мошеннических действий, наносящих существенный материальный вред гражданам страны и государству при одновременной стабилизации показателей, характеризующих обман потребителей, что, на наш взгляд, объясняется введением в действие с 1 июля 2002 г. ст. 14.7 КоАП РФ, когда еще действовала ст. 200 УК РФ и последующим возникновением конкуренции указанных норм КоАП РФ и УК РФ;

— дальнейшее распространение производства и реализации некачественных товаров, в том числе продуктов питания, изготовления и реализации фальсифицированной продукции, которые стали одной из существенных областей применения криминального и теневого капитала в сфере розничной торговли;

— обострение криминальной обстановке в сфере оборота этилового спирта и алкогольной продукции, вызванного резким увеличением ставок акцизов и последовавшим ростом цен па водку и ликеро-водочные изделия;

— наибольший уровень латентности преступлений, посягающих на добропорядочные конкурентные отношения, что, однако, не противоречит динаминному росту числа фактов незаконного использования товарного знака и расширению практики фальсификации товарных знаков, наносящих существенный материальный вред потребителям, хозяйствующим субъектам и государству;

— расширение многообразия видов и способов преступлений, постоянная изменчивость и модернизация способов преступлений, усовершенствование способов «маскировки» содеянного с учетом изменений, происходящих в торгово-предпринимательской деятельности;

— резким ростом хозяйствующих субъектов из числа иностранных граждан, прибывших в Россию из Азербайджана, Армении, Грузии и Таджикистана и занимающихся незаконной предпринимательской деятельностью в сфере розничной торговли;

— установлением криминальными структурами, «оседлавшими» потребительский рынок, жесткого контроля не только над товаропроизводителями, но и товаропотоками на всей территории страны.

12. Обеспечение охраны общественных отношений в сфере торговли уголовно-правовыми средствами характеризуется исторической преемственностью и динамичностью. Российское уголовное законодательство располагает определенными традициями в обеспечении защиты данного сектора экономики, восходящими к Артикулам воинским Петра I от 1715 г. В качестве основных признаков преступлений данного вида выступают сфера их совершения — реализация товаров и услуг, а также обман как основной способ деяния.

Несомненная специфика уголовно-правового регулирования отношений в торговой сфере проявляется в советский период. Законодательная база, действовавшая на тот период времени (1917;1991 гг.), обслуживала соответствующую идеологию и экономико-распределительный механизм, хотя и с некоторыми модификациями внутри данного периода, соответствующими изменениям социально-экономической ситуации (НЭП, реформа 60-х годов, период перестройки). В целом же место торговли в системе охраняемых уголовным законом экономических отношений в советский период определялось приматом интересов государства. Практически полный контроль государства над структурами, обеспечивающими потребительскую сферу, доминирование государственных интересов над интересами гражданского общества и индивида обусловили и расстановку акцентов в определении законодателем значимости тех или иных общественных отношений. Монополия авторитарного советского государства на производство и потребление, спрос и предложение, абсолютизация интересов государства в сфере индивидуального потребления явились причиной отсутствия развитых способов защиты отношений в рассматриваемой области.

В связи с началом перехода в экономике к рыночным отношениям, в начале 90-х годов произошли принципиальные изменения в установлении оснований уголовной ответственности за преступления, совершаемые в торговле. По мере развития уголовно-правовой науки, законодательной техники и оснований классификации преступлений посягательства в изучаемой сфере смещаются из группы имущественных преступлений в группу преступлений хозяйственно-экономической направленности.

13. Всесторонняя защита сферы торговли — одно из приоритетных направлений деятельности государства. Уровень защиты интересов населения определяется степенью обеспеченности правового регулирования тех общественных отношений, в которые граждане вступают ежедневно в целях удовлетворения естественных бытовых и материальных потребностей. Сфера потребления является индикатором отношения государства к гражданину, реализации идеи первостепенного обеспечения насущных запросов людей.

14. В связи с тем, что общественная опасность обмана потребителей в рамках уголовно-правового регулирования должна соотносится не с ущербом, наносимым гражданам в единичных случаях, а с получением виновным незаконной наживы на систематической основе, необходимо восстановить в УК РФ данный уголовно-правовой запрет.

При этом следует устранить недостатки конструкции ст. 200 УК РФ и сформулировать диспозицию ч. 1 данной статьи следующим образом:

Обмеривание, обвешивание, обсчет, введение в заблуждение относительно потребительских свойств, качества товара (работы, услуг) или иной обман потребителей в организациях осуществляющих реализацию товаров, выполняющих работы либо оказывающих услуги населению, а равно индивидуальными предпринимателями, осуществляющими экономическую деятельность в сфере торговли (услуг), а таю/се гражданами, работающими у индивидуальных предпринимателей, если эти деяния совершены неоднократно или в крупном размере, — наказывается .".

Диспозицию ч. 2 статьи изложить в следующей редакции: «Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные в особо крупном размере либо группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, -наказываются .

Степень общественной опасности обмана покупателей предопределяет также необходимость усиления санкций за данное деяние. В период действия ст. 200 УК РФ лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью установлено только в качестве альтернативного, но не дополнительного к лишению свободы наказания. Диссертант полагает целесообразным предусмотреть данный вид наказания как обязательный дополнительный.

14. Анализ судебпо-следственпой практики свидетельствует о том, что применительно к вопросу о совершенствовании системы уголовно-правовой охраны отношений добросовестной конкуренции весьма актуальным является расширение круга деяний, предусмотренных ст. 180 УК РФ. Речь идет о том, что согласно законодательно закрепленной позиции уголовную ответственность по данной статье УК РФ несут лишь лица, проставившие чужой товарный знак на информационно-материальных носителях, характеризующих производимую ими продукцию (упаковка, реклама, печатные издания, проспекты, счета и т. д.). Исходя из смыслового значения понятия «использование», заложенного в ст. 180 УК РФ, как исключительно нанесения чужого товарного знака на информационно-материальные носители, можно судить о том, что за рамками уголовно-правового воздействия остается ряд деяний, предшествующих и последующих собственно незаконному использованию товарного знака, включая этап реализации товаров, отмеченных данными знаками. По нашему мнению, незаконным использованием в данном случае являются любые несанкционированные действия с товарным знаком, знаком обслуживания и наименованием места происхождения товара, а также сходными обозначениями, используемыми в качестве этих знаков.

С учетом изложенных обстоятельств диспозиция ч. 1 ст. 180 УК РФ «Незаконное использование товарного знака» формулируется следующим образом:

Незаконное изготовление, применение, ввоз, хранение, предложение к продаже, продажа, иное введение в хозяйственный оборот чужого товарного знака, знака обслуживания, наименования места происхоэ/сдения товара или сходных с ним обозначений для однородных товаров, если это деяние совершено неоднократно или причинило крупный ущерб, наказывается .".

Диспозицию ч. 2 ст. 180 УК РФ целесообразно изложить в следующей редакции:

Незаконное изготовление, применение, ввоз, хранение, предложение к продаже, продажа, иное введение в хозяйственный оборот предупредительной маркировки в отношении незарегистрированного в Российской Федерации товарного знака или наименования места происхоэ/сдения товара, если это деяние совершено неоднократно или причинило крупный ущерб, — наказывается .".

15. Существующая редакция нормы за незаконное предпринимательство, в том числе в сфере розничной торговли, не полностью удовлетворяет требованиям правоприменительной практики, что препятствует эффективной борьбе с данным явлением. В частности, следует указать на невозможность привлечения лиц по ст. 171 УК РФ за занятие запрещенными видами деятельности, отсутствие четкого определения понятия дохода, что не позволяет выработать методики его исчисления.

Так, содержание диспозиции ст. 171 УК РФ должно находиться в тесной зависимости от положений законодателя, регулирующего порядок осуществления предпринимательской деятельности. С унетом специфики процедур государственной регистрации и лицензирования, представляется целесообразным разделить состав незаконного предпринимательства на два самостоятельных составов в рамках одной нормы. Кроме того, в качестве самостоятельного состава необходимо выделить предоставление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, что связано с определенной обособленности данного способа осуществления незаконного предпринимательства. При этом следует говорить не о предоставлении документов, содержащих заведомо ложные сведения, а об осуществлении предпринимательской деятельности, зарегистрированной на основании документов, содержащих заведомо ложные сведения.

С учетом высказанных соображений предлагаем ч. 1 ст. 171 УК РФ изложить следующим образом:

1. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, наказывается.

2. Осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, наказывается.

3. Осуществление предпринимательской деятельности, зарегистрированной на основании документов, содержащих заведомо ложные сведения, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопрялсено с извлечением дохода в крупном размере, наказывается.".

Еще один достаточно острый вопрос, связанный с реализацией уголовно-правового запрета на незаконное предпринимательство — определение дохода от такого рода деятельности. Применительно к ст. 171 УК РФ по этому поводу Пленум Верховного Суда РФ дает следующие разъяснения: под доходом понимается выручка от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности. Однако в данном разъяснении идет речь лишь о наличных средствах и не учтены денежные средства, находящиеся в обороте и подлежащие выплате лицу, осуществляющему данную деятельность. В этой связи автор посчитал целесообразным в анализируемую статью Уголовного кодекса включить примечание, в котором закрепить определение дохода от предпринимательской деятельности.

Такое примечание к ст. 171 УК РФ может быть сформулировано следующим образом:

Доходом от незаконной предпринимательской деятельности признается сумма денежных средств, составляющих выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности, включая денежные средства, находящиеся в обороте и подлежащие выплате, без учета расходов, связанных с осуществлением такого рода деятельности".